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第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。
在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關規(guī)定處理并追究法律責任。
第三條 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。
第四條 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
第五條 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
第六條 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。國家另有規(guī)定的除外。
第七條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。
第八條 國家審計機關依法對證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行審計監(jiān)督。
第二章 證券發(fā)行
第九條 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
（一）向不特定對象發(fā)行證券；
（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
第十條 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。
保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。
保薦人的管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
第十一條 設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：
（一）公司章程；
（二）發(fā)起人協(xié)議；
（三）發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明；
（四）招股說明書；
（五）代收股款銀行的名稱及地址；
（六）承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。
依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。
第十二條 公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：
（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；
（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力；
（三）最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告；
（四）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪；
（五）經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
上市公司發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
公開發(fā)行存托憑證的，應當符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第十三條 公司公開發(fā)行新股，應當報送募股申請和下列文件：
（一）公司營業(yè)執(zhí)照；
（二）公司章程；
（三）股東大會決議；
（四）招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件；
（五）財務會計報告；
（六）代收股款銀行的名稱及地址。
依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。依照本法規(guī)定實行承銷的，還應當報送承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。
第十四條 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。
第十五條 公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：
（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；
（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
（三）國務院規(guī)定的其他條件。
公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應當符合第一款規(guī)定的條件外，還應當遵守本法第十二條第二款的規(guī)定。但是，按照公司債券募集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方式進行公司債券轉(zhuǎn)換的除外。
第十六條 申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件：
（一）公司營業(yè)執(zhí)照；
（二）公司章程；
（三）公司債券募集辦法；
（四）國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。
依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
第十七條 有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：
（一）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；
（二）違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
第十八條 發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責注冊的機構(gòu)或者部門規(guī)定。
第十九條 發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件，應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應當真實、準確、完整。
為證券發(fā)行出具有關文件的證券服務機構(gòu)和人員，必須嚴格履行法定職責，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。
第二十條 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預先披露有關申請文件。
第二十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊。證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務院規(guī)定。
按照國務院的規(guī)定，證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。
依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請注冊的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所注冊的發(fā)行申請的證券，不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。
第二十二條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的，應當說明理由。
第二十三條 證券發(fā)行申請經(jīng)注冊后，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。
發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。
發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。
第二十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
股票的發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令發(fā)行人回購證券，或者責令負有責任的控股股東、實際控制人買回證券。
第二十五條 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
第二十六條 發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
第二十七條 公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。
第二十八條 證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：
（一）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；
（二）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；
（三）代銷、包銷的期限及起止日期；
（四）代銷、包銷的付款方式及日期；
（五）代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法；
（六）違約責任；
（七）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
第二十九條 證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。
證券公司承銷證券，不得有下列行為：
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；
（三）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。
證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第三十條 向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
第三十一條 證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。
第三十二條 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。
第三十三條 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第三十四條 公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第三章 證券交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
第三十五條 證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。
非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
第三十六條 依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)關于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則。
第三十七條 公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。
非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。
第三十八條 證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。
第三十九條 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。
第四十條 證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。
實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
第四十一條 證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其工作人員應當依法為投資者的信息保密，不得非法買賣、提供或者公開投資者的信息。
證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第四十二條 為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該證券。
除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。實際開展上述有關工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關工作之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。
第四十三條 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和管理辦法。
第四十四條 上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
第四十五條 通過計算機程序自動生成或者下達交易指令進行程序化交易的，應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，并向證券交易所報告，不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。
第二節(jié) 證券上市
第四十六條 申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
證券交易所根據(jù)國務院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。
第四十七條 申請證券上市交易，應當符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。
證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應當對發(fā)行人的經(jīng)營年限、財務狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求。
第四十八條 上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務規(guī)則終止其上市交易。
證券交易所決定終止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第四十九條 對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構(gòu)申請復核。
第三節(jié) 禁止的交易行為
第五十條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
第五十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；
（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（六）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關人員；
（七）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；
（八）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；
（九）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
第五十二條 證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。
第五十三條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第五十四條 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)和其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第五十五條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：
（一）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；
（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；
（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；
（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；
（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；
（六）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；
（七）利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；
（八）操縱證券市場的其他手段。
操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第五十六條 禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場。
禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣。
編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第五十七條 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為：
（一）違背客戶的委托為其買賣證券；
（二）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；
（三）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（四）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（五）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
違反前款規(guī)定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第五十八條 任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
第五十九條 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。
禁止投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券。
第六十條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定。
第六十一條 證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第四章 上市公司的收購
第六十二條 投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。
第六十三條 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
第六十四條 依照前條規(guī)定所作的公告，應當包括下列內(nèi)容：
（一）持股人的名稱、住所；
（二）持有的股票的名稱、數(shù)額；
（三）持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期、增持股份的資金來源；
（四）在上市公司中擁有有表決權(quán)的股份變動的時間及方式。
第六十五條 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
收購上市公司部分股份的要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購。
第六十六條 依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：
（一）收購人的名稱、住所；
（二）收購人關于收購的決定；
（三）被收購的上市公司名稱；
（四）收購目的；
（五）收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額；
（六）收購期限、收購價格；
（七）收購所需資金額及資金保證；
（八）公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。
第六十七條 收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。
第六十八條 在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應當及時公告，載明具體變更事項，且不得存在下列情形：
（一）降低收購價格；
（二）減少預定收購股份數(shù)額；
（三）縮短收購期限；
（四）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
第六十九條 收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。
上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件。
第七十條 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
第七十一條 采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。
以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
在公告前不得履行收購協(xié)議。
第七十二條 采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。
第七十三條 采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定免除發(fā)出要約的除外。
收購人依照前款規(guī)定以要約方式收購上市公司股份，應當遵守本法第六十五條第二款、第六十六條至第七十條的規(guī)定。
第七十四條 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。
收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式。
第七十五條 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第七十六條 收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換。
收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
第七十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法制定上市公司收購的具體辦法。
上市公司分立或者被其他公司合并，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告，并予公告。
第五章 信息披露
第七十八條 發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務人，應當及時依法履行信息披露義務。
信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內(nèi)同時披露。
第七十九條 上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告，并按照以下規(guī)定報送和公告：
（一）在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務所審計；
（二）在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。
第八十條 發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
（三）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；
（十二）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的，應當及時將其知悉的有關情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務。
第八十一條 發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
（一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
（二）公司債券信用評級發(fā)生變化；
（三）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢；
（四）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r；
（五）公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；
（六）公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；
（七）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；
（八）公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；
（九）涉及公司的重大訴訟、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；
（十一）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
第八十二條 發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見。
發(fā)行人的監(jiān)事會應當對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應當簽署書面確認意見。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證發(fā)行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。
董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應當披露。發(fā)行人不予披露的，董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接申請披露。
第八十三條 信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。任何單位和個人提前獲知的前述信息，在依法披露前應當保密。
第八十四條 除依法需要披露的信息之外，信息披露義務人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者。
發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應當披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第八十五條 信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務人應當承擔賠償責任；發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
第八十六條 依法披露的信息，應當在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱。
第八十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對信息披露義務人的信息披露行為進行監(jiān)督管理。
證券交易場所應當對其組織交易的證券的信息披露義務人的信息披露行為進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。
第六章 投資者保護
第八十八條 證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關信息；如實說明證券、服務的重要內(nèi)容，充分揭示投資風險；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務。
投資者在購買證券或者接受服務時，應當按照證券公司明示的要求提供前款所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應當告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務。
證券公司違反第一款規(guī)定導致投資者損失的，應當承擔相應的賠償責任。
第八十九條 根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標準由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任。
第九十條 上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定設立的投資者保護機構(gòu)（以下簡稱投資者保護機構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。
依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應當披露征集文件，上市公司應當予以配合。
禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。
公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關規(guī)定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任。
第九十一條 上市公司應當在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。
上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應當按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。
第九十二條 公開發(fā)行公司債券的，應當設立債券持有人會議，并應當在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規(guī)則和其他重要事項。
公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議。受托管理人應當由本次發(fā)行的承銷機構(gòu)或者其他經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的機構(gòu)擔任，債券持有人會議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害債券持有人利益。
債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
第九十三條 發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償。
第九十四條 投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。
投資者保護機構(gòu)對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失，發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失，投資者保護機構(gòu)持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規(guī)定的限制。
第九十五條 投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟。
對按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。
投資者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
第七章 證券交易場所
第九十六條 證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理，依法登記，取得法人資格。
證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所的設立、變更和解散由國務院決定。
國務院批準的其他全國性證券交易場所的組織機構(gòu)、管理辦法等，由國務院規(guī)定。
第九十七條 證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點、公司規(guī)模等因素設立不同的市場層次。
第九十八條 按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場為非公開發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場所和設施，具體管理辦法由國務院規(guī)定。
第九十九條 證券交易所履行自律管理職能，應當遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。
設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
第一百條 證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。
第一百零一條 證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用于保證其證券交易場所和設施的正常運行并逐步改善。
實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員。
第一百零二條 實行會員制的證券交易所設理事會、監(jiān)事會。
證券交易所設總經(jīng)理一人，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
第一百零三條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：
（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；
（二）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。
第一百零四條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第一百零五條 進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。
第一百零六條 投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡等方式，委托該證券公司代其買賣證券。
第一百零七條 證券公司為投資者開立賬戶，應當按照規(guī)定對投資者提供的身份信息進行核對。
證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用。
投資者應當使用實名開立的賬戶進行交易。
第一百零八條 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任。證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
第一百零九條 證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，實時公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。
證券交易即時行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。
第一百一十條 上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌，但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權(quán)益。
證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，決定上市交易股票的停牌或者復牌。
第一百一十一條 因不可抗力、意外事件、重大技術故障、重大人為差錯等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進行時，為維護證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取技術性停牌、臨時停市等處置措施，并應當及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，證券交易所按照業(yè)務規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收等措施，并應當及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告并公告。
證券交易所對其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔民事賠償責任，但存在重大過錯的除外。
第一百一十二條 證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告。
證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
第一百一十三條 證券交易所應當加強對證券交易的風險監(jiān)測，出現(xiàn)重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施，并向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告；嚴重影響證券市場穩(wěn)定的，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告。
證券交易所對其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔民事賠償責任，但存在重大過錯的除外。
第一百一十四條 證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。
風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門規(guī)定。
證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
第一百一十五條 證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關業(yè)務規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
在證券交易所從事證券交易，應當遵守證券交易所依法制定的業(yè)務規(guī)則。違反業(yè)務規(guī)則的，由證券交易所給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。
第一百一十六條 證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員執(zhí)行與證券交易有關的職務時，與其本人或者其親屬有利害關系的，應當回避。
第一百一十七條 按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結(jié)果，但本法第一百一十一條第二款規(guī)定的除外。對交易中違規(guī)交易者應負的民事責任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關規(guī)定處理。
第八章 證券公司
第一百一十八條 設立證券公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
（五）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；
（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；
（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。
第一百一十九條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。
第一百二十條 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務：
（一）證券經(jīng)紀；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營；
（八）其他證券業(yè)務。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理前款規(guī)定事項申請之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和程序進行審查，作出核準或者不予核準的決定，并通知申請人；不予核準的，應當說明理由。
證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀和證券融資融券業(yè)務。
證券公司從事證券融資融券業(yè)務，應當采取措施，嚴格防范和控制風險，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。
第一百二十一條 證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第（一）項至第（三）項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。
第一百二十二條 證券公司變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
第一百二十三條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對證券公司凈資本和其他風險控制指標作出規(guī)定。
證券公司除依照規(guī)定為其客戶提供融資融券外，不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保。
第一百二十四條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：
（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；
（二）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。
第一百二十五條 證券公司從事證券業(yè)務的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。
因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。
第一百二十六條 國家設立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其規(guī)模以及籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規(guī)定。
第一百二十七條 證券公司從每年的業(yè)務收入中提取交易風險準備金，用于彌補證券經(jīng)營的損失，其提取的具體比例由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門規(guī)定。
第一百二十八條 證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。
證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券做市業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。
第一百二十九條 證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。
證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。
證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
第一百三十條 證券公司應當依法審慎經(jīng)營，勤勉盡責，誠實守信。
證券公司的業(yè)務活動，應當與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理以及風險控制指標、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應，符合審慎監(jiān)管和保護投資者合法權(quán)益的要求。
證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。
第一百三十一條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
第一百三十二條 證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。
第一百三十三條 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。
證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
第一百三十四條 證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。
第一百三十五條 證券公司不得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
第一百三十六條 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。
第一百三十七條 證券公司應當建立客戶信息查詢制度，確?？蛻裟軌虿樵兤滟~戶信息、委托記錄、交易記錄以及其他與接受服務或者購買產(chǎn)品有關的重要信息。
證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少于二十年。
第一百三十八條 證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務、財務等經(jīng)營管理信息和資料。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其主要股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料。
證券公司及其主要股東、實際控制人向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供的信息、資料，必須真實、準確、完整。
第一百三十九條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認為有必要時，可以委托會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)對證券公司的財務狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同有關主管部門制定。
第一百四十條 證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
（一）限制業(yè)務活動，責令暫停部分業(yè)務，停止核準新業(yè)務；
（二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；
（三）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利；
（四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；
（五）撤銷有關業(yè)務許可；
（六）認定負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；
（七）責令負有責任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負有責任的股東行使股東權(quán)利。
證券公司整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風險控制指標符合規(guī)定的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關限制措施。
第一百四十一條 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
在前款規(guī)定的股東按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。
第一百四十二條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司予以更換。
第一百四十三條 證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。
第一百四十四條 在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
（一）通知出境入境管理機關依法阻止其出境；
（二）申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。
第九章 證券登記結(jié)算機構(gòu)
第一百四十五條 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。
設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
第一百四十六條 設立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應當具備下列條件：
（一）自有資金不少于人民幣二億元；
（二）具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必須的場所和設施；
（三）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應當標明證券登記結(jié)算字樣。
第一百四十七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：
（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立；
（二）證券的存管和過戶；
（三）證券持有人名冊登記；
（四）證券交易的清算和交收；
（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
（六）辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息服務；
（七）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。
第一百四十八條 在證券交易所和國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應當采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)辦理。
第一百四十九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當依法制定章程和業(yè)務規(guī)則，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券登記結(jié)算業(yè)務參與人應當遵守證券登記結(jié)算機構(gòu)制定的業(yè)務規(guī)則。
第一百五十條 在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。
證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。
第一百五十一條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及有關資料。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應當根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百五十二條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當采取下列措施保證業(yè)務的正常進行：
（一）具有必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；
（二）建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度；
（三）建立完善的風險管理系統(tǒng)。
第一百五十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于二十年。
第一百五十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當設立證券結(jié)算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。
證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。
證券結(jié)算風險基金的籌集、管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門規(guī)定。
第一百五十五條 證券結(jié)算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。
證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風險基金賠償后，應當向有關責任人追償。
第一百五十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
第一百五十七條 投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。
投資者申請開立賬戶，應當持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。
第一百五十八條 證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對手，進行凈額結(jié)算，為證券交易提供集中履約保障。
證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務時，應當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。
在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物。
結(jié)算參與人未按時履行交收義務的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務規(guī)則處理前款所述財產(chǎn)。
第一百五十九條 證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。
第十章 證券服務機構(gòu)
第一百六十條 會計師事務所、律師事務所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的證券服務機構(gòu)，應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關業(yè)務規(guī)則為證券的交易及相關活動提供服務。
從事證券投資咨詢服務業(yè)務，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準；未經(jīng)核準，不得為證券的交易及相關活動提供服務。從事其他證券服務業(yè)務，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院有關主管部門備案。
第一百六十一條 證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：
（一）代理委托人從事證券投資；
（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；
（三）買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務的證券；
（四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第一百六十二條 證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于十年，自業(yè)務委托結(jié)束之日起算。
第一百六十三條 證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
第十一章 證券業(yè)協(xié)會
第一百六十四條 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。
證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
第一百六十五條 證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第一百六十六條 證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：
（一）教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開展證券行業(yè)誠信建設，督促證券行業(yè)履行社會責任；
（二）依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；
（三）督促會員開展投資者教育和保護活動，維護投資者合法權(quán)益；
（四）制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員行為，對違反法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施；
（五）制定證券行業(yè)業(yè)務規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓；
（六）組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究，收集整理、發(fā)布證券相關信息，提供會員服務，組織行業(yè)交流，引導行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；
（七）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解；
（八）證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
第一百六十七條 證券業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第十二章 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
第一百六十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風險，維護投資者合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展。
第一百六十九條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：
（一）依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案；
（二）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進行監(jiān)督管理；
（三）依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；
（四）依法制定從事證券業(yè)務人員的行為準則，并監(jiān)督實施；
（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；
（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導和監(jiān)督；
（七）依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風險；
（八）依法開展投資者教育；
（九）依法對證券違法行為進行查處；
（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第一百七十條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：
（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；
（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關的文件和資料；
（四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
（五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
（六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；
（八）通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。
為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
第一百七十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人書面申請，承諾在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當事人履行承諾的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當事人未履行承諾或者有國務院規(guī)定的其他情形的，應當恢復調(diào)查。具體辦法由國務院規(guī)定。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應當按照規(guī)定公開相關信息。
第一百七十二條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。
第一百七十三條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百七十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應當依法公開。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。
第一百七十五條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當與國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，有關部門應當予以配合。
第一百七十六條 對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權(quán)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。
對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對舉報人的身份信息保密。
第一百七十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。
境外證券監(jiān)督管理機構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進行調(diào)查取證等活動。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院有關主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務活動有關的文件和資料。
第一百七十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應當依法將案件移送司法機關處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務違法或者職務犯罪的，應當依法移送監(jiān)察機關處理。
第一百七十九條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密。
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務直接相關的營利性活動。
第十三章 法律責任
第一百八十條 違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百八十一條 發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。
發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。
第一百八十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款；沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百八十三條 證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百八十四條 證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百八十五條 發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
發(fā)行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
第一百八十六條 違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第一百八十七條 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。
第一百八十八條 證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，違反本法第四十二條的規(guī)定買賣證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第一百八十九條 上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
第一百九十條 違反本法第四十五條的規(guī)定，采取程序化交易影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責令改正，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
第一百九十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
第一百九十二條 違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百九十三條 違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。
傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第一百九十四條 證券公司及其從業(yè)人員違反本法第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。
第一百九十五條 違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
第一百九十六條 收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第一百九十七條 信息披露義務人未按照本法規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百九十八條 證券公司違反本法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當性管理義務的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。
第一百九十九條 違反本法第九十條的規(guī)定征集股東權(quán)利的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
第二百條 非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
證券交易所違反本法第一百零五條的規(guī)定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。
第二百零一條 證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。
證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。
第二百零二條 違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設立的證券公司，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。
證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零三條 提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設立許可、業(yè)務許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關許可，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零四條 證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零五條 證券公司違反本法第一百二十三條第二款的規(guī)定，為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
第二百零六條 證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關業(yè)務、混合操作的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零七條 證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定從事證券自營業(yè)務的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可或者責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零八條 違反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可或者責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第二百零九條 證券公司違反本法第一百三十四條第一款的規(guī)定接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
證券公司違反本法第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。
第二百一十條 證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。
第二百一十一條 證券公司及其主要股東、實際控制人違反本法第一百三十八條的規(guī)定，未報送、提供信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以五十萬元以下的罰款。
第二百一十二條 違反本法第一百四十五條的規(guī)定，擅自設立證券登記結(jié)算機構(gòu)的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百一十三條 證券投資咨詢機構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務業(yè)務，或者從事證券服務業(yè)務有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的機構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務業(yè)務未報備案的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。
證券服務機構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百一十四條 發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
第二百一十五條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法將有關市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。
第二百一十六條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分：
（一）對不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設立證券公司等申請予以核準、注冊、批準的；
（二）違反本法規(guī)定采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施的；
（三）違反本法規(guī)定對有關機構(gòu)和人員采取監(jiān)督管理措施的；
（四）違反本法規(guī)定對有關機構(gòu)和人員實施行政處罰的；
（五）其他不依法履行職責的行為。
第二百一十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責任。
第二百一十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關依法給予治安管理處罰。
第二百一十九條 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百二十條 違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔民事賠償責任。
第二百二十一條 違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。
第二百二十二條 依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。
第二百二十三條 當事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
第十四章 附則
第二百二十四條 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，應當符合國務院的有關規(guī)定。
第二百二十五條 境內(nèi)公司股票以外幣認購和交易的，具體辦法由國務院另行規(guī)定。
第二百二十六條 本法自2020年3月1日起施行。
          
              
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             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第15號——創(chuàng)新層掛牌公司中期報告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第16號——基礎層掛牌公司中期報告         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第6號——股權(quán)激勵和員工持股計劃的監(jiān)管要求（試行）         
             關于完善全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導意見         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第61號——上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             關于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第48號——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第49號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第50號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第51號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第56號——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——公開轉(zhuǎn)讓說明書         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第60號——上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第4號——定向發(fā)行申請文件         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號——定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第18號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說明書和發(fā)行情況報告書         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第19號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件         
             上市公司治理準則         
             上市公司股票停復牌規(guī)則         
             上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管指引第7號——上市公司重大資產(chǎn)重組相關股票異常交易監(jiān)管         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組         
             上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購買資產(chǎn)規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅         
             上市公司股份回購規(guī)則         
             證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引         
             上市公司董事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則         
             證券公司治理準則         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號——非標準審計意見及其涉及事項的處理         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第19號——財務信息的更正及相關披露         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第21號——年度內(nèi)部控制評價報告的一般規(guī)定         
             上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度         
             上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關方承諾         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定         
             證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定         
             關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見         
             創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行）         
             證券公司設立子公司試行規(guī)定         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第18號——被收購公司董事會報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第16號——上市公司收購報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第15號——權(quán)益變動報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號——要約收購報告書         
             欺詐發(fā)行上市股票責令回購實施辦法（試行）         
             上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法         
             證券公司股權(quán)管理規(guī)定         
             北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             上市公司股東減持股份管理暫行辦法         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法         
             證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法         
             上市公司股權(quán)激勵管理辦法         
             科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             外商投資證券公司管理辦法         
             非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             上市公司獨立董事管理辦法         
             《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》 第九條、 第十條、 第十一條、第十三條、 第四十條、 第五十七條、第六十條有關規(guī)定的—— 適用意見第18號         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過二百人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引         
             關于實施《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》有關問題的規(guī)定         
             機構(gòu)監(jiān)管通訊 2025年第3期（總第14期）         
             上市公司信息披露管理辦法         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司受信用保護債券質(zhì)押式回購管理暫行辦法（2025年修訂版）》的通知         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司債券通用質(zhì)押式回購擔保品資格及折算率管理業(yè)務指引》有關事項的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——破產(chǎn)重整等事項（2025年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號——破產(chǎn)重整等事項（2025年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管指引第11號——上市公司破產(chǎn)重整相關事項         
             關于印發(fā)《全國公共信用信息基礎目錄（2025年版）》和《全國失信懲戒措施基礎清單（2025年版）》的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管通訊 2025年第2期（總第13期）         
             上市公司收購及現(xiàn)金選擇權(quán)登記結(jié)算業(yè)務指南         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務指南         
             機構(gòu)監(jiān)管通訊 2025年第1期（總第12期）         
             中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則         
             關于就《上市公司募集資金監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上市公司并購重組規(guī)則、政策與案例一本通         
             國務院關于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務的規(guī)定         
             關于征求《會計師事務所從事證券服務業(yè)務備案管理辦法（修訂征求意見稿）》意見的函         
             關于就《關于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)最高人民檢察院第五十五批指導性案例的通知         
             關于就《上市公司監(jiān)管指引第11號——上市公司破產(chǎn)重整相關事項（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》的公告         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第2號——首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務辦理（2024年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第4號——發(fā)行與承銷方案自查關注要點》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——專項品種公司債券（2024年修訂）》的通知         
             關于就《上市公司信息披露暫緩與豁免管理規(guī)定》公開征求意見的通知         
             上市公司信息披露管理辦法（修訂稿）         
             關于就《上市公司股東會規(guī)則（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——專項品種公司債券》的公告         
             《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式》修訂稿         
             關于就《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則 （征求意見稿）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             關于就修訂《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年修訂征求意見稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2024年12月修訂征求意見稿）         
             全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則（征求意見稿）         
             關于就《上市公司章程指引（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第11期（總第11期）         
             關于印發(fā)《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案辦法》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件審核業(yè)務指引第6號——保險資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務相關要求（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務指南第4號——業(yè)務操作辦理》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期業(yè)務指南第1號——業(yè)務操作辦理》的通知         
             2023年浙江法院金融審判十大典型案例         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第5號——簡明信息披露》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第6號——年度報告（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所理事會上訴復核委員會工作細則（2024年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管指引第10號——市值管理         
             外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法         
             上市公司獨立董事履職指引（2024年修訂）         
             上市公司募集資金規(guī)則理解一本通         
             關于發(fā)布《證券公司收益憑證發(fā)行管理辦法》的通知         
             關于發(fā)布《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱（2024）》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務指南第1號——交易業(yè)務（2024年9月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第3號——簡明信息披露》的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第8期（總第8期）         
             關于就《關于修改〈上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法〉的決定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《上市公司監(jiān)管指引第10號——市值管理（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就修訂《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》公開征求意見的通知         
             關于就《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于修訂發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務指南         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于修改《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》的決定         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司B轉(zhuǎn)H登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第5號——簡明信息披露》的通知         
             證券發(fā)行人信息披露文件編碼規(guī)則         
             關于發(fā)布《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款（2024年9月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引——紀律處分實施標準（試行）》的公告         
             證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車 2024年第五期         
             關于辦理財務造假犯罪案件有關問題的解答         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車——并購重組專刊 2024年第3期（總第3期）         
             機構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第6期（總第6期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所基金業(yè)務指南第1號——業(yè)務辦理（2024年7月修訂）》的通知         
             深圳證監(jiān)局公眾公司監(jiān)管工作通訊 2024年第1期（總第22期）         
             關于做好新修改會計法貫徹實施工作的通知         
             會計監(jiān)管工作通訊 2024年第7期（總第98期）         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第11期（總第288期）         
             國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門《關于進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第1號——募集說明書（參考文本）（2024年修訂）》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第4號——保險公司信息披露特別規(guī)定（2024年修訂）         
             關于向社會公開征求《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案辦法（征求意見稿）》意見的通告         
             關于印發(fā)《四川省屬監(jiān)管企業(yè)債券發(fā)行管理暫行辦法》的通知         
             河北法院金融審判典型案例（2019-2023）         
             關于就《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《上海證券交易所程序化交易管理實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《北京證券交易所程序化交易管理實施細則（征求意見稿）》 公開征求意見的通知         
             關于就《深圳證券交易所程序化交易管理實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指南（2024年修訂）》的通知         
             2023年度上海法院金融商事審判十大案例         
             機構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第4期（總第4期）         
             關于發(fā)布《證券公司提供投資價值研究報告行為指引》的通知         
             上市公司股東減持股份管理暫行辦法         
             上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份》的通知         
             科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第8號——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關事項（2024年5月修訂）         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第18號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第四號——股東大會網(wǎng)絡投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第六號——定期報告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第九號——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第十一號——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關事項         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第十二號——約定購回式證券交易中的信息披露         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第7期（總第284期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所舉報工作辦法（2024年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所投資者服務熱線工作辦法》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第5期（總第282期）         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊2024年第2期（總第56期）         
             證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）         
             證券公司另類投資子公司管理規(guī)范（2024年修訂）         
             證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范 （2024年修訂）         
             關于修訂發(fā)布《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》及適用意見的通知         
             關于修訂《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2024年第2期（總第8期）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車 2024年第三期         
             關于發(fā)布《私募證券投資基金運作指引》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2024年4月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年4月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（2024年4月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細則》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2024年4月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（2024年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2024年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2024年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2024年修訂）》的通知         
             關于修改《中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單》的決定         
             關于就《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開征求意見的通知         
             證券期貨業(yè)基礎數(shù)據(jù)元規(guī)范 第1部分：基礎數(shù)據(jù)元         
             公開募集證券投資基金證券交易費用管理規(guī)定         
             上市公司監(jiān)管工作通訊 2024年第2期（總第3期）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份（征求意見稿）         
             關于就《上市公司股東減持股份管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             關于就《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（修訂征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（征求意見稿）         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號——可持續(xù)發(fā)展報告（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第17號——可持續(xù)發(fā)展報告（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第11號——可持續(xù)發(fā)展報告（試行）》的公告         
             深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年修訂征求意見稿）         
             北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細則（征求意見稿）         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（2024年修訂征求意見稿）         
             北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）（征求意見稿）         
             北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2024年修訂征求意見稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第18號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份（征求意見稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2024年修訂征求意見稿）         
             關于就修訂《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開征求意見的通知         
             關于就《關于修改〈中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單〉的決定》公開征求意見的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第3號         
             深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2024年修訂征求意見稿）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務規(guī)則》的通知         
             河北證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第1期（總第5期）         
             關于發(fā)布《資產(chǎn)證券化業(yè)務基礎資產(chǎn)負面清單指引》的公告         
             北京金融法院審判工作白皮書         
             首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定         
             首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定         
             關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2024年第1期（總第55期）         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第3期（總第280期）         
             銀行一表通監(jiān)管數(shù)據(jù)采集接口標準（2.0版）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車 2024年 第二期         
             會計監(jiān)管工作通訊 2024年第1期（總第93期）         
             機構(gòu)監(jiān)管通訊 2024年第1期（總第1期）         
             全國公共信用信息基礎目錄（2024年版）         
             全國失信懲戒措施基礎清單（2024年版）         
             關于就《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第4號——保險公司信息披露特別規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號——可持續(xù)發(fā)展報告（試行）（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第11號——可持續(xù)發(fā)展報告（試行）》公開征求意見的通知         
             關于就《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第17號——可持續(xù)發(fā)展報告（試行）（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2024年第1期（總第278期）         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所債券發(fā)行業(yè)務指南第1號——公司債券（含企業(yè)債券）和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務指南（2024年修訂）》的通知         
             關于修訂發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》等兩項業(yè)務指南的通知         
             關于印發(fā)《粵港澳大灣區(qū)“跨境理財通”業(yè)務試點實施細則》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準（2024年1月修訂）》的通知         
             關于進一步規(guī)范債券發(fā)行業(yè)務有關事項的通知         
             關于進一步規(guī)范債券發(fā)行業(yè)務有關事項的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（2024年修訂）》的通知         
             關于進一步規(guī)范債券發(fā)行業(yè)務有關事項的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀律處分實施標準（2024年修訂）》的通知         
             關于就《證券期貨法律適用意見——〈上市公司收購管理辦法〉第十三條、第十四條的適用意見（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責任公司B轉(zhuǎn)H業(yè)務實施細則》的通知         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司B轉(zhuǎn)H登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2023年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2023年12月修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第四號——股東大會網(wǎng)絡投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第九號——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第十一號——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關事項         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第十二號——約定購回式證券交易中的信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第六號——定期報告         
             中華人民共和國公司法         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式（2023年12月第二次修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管交流2023年第30期（總第30期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第33期（總第277期）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第4號——股份回購》的公告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務報告的一般規(guī)定（2023年修訂）         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更指引》的公告         
             關于做好上市公司2023年年度報告披露相關工作的通知         
             單一資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引         
             上市公司股份回購規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅（2023年修訂）         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份（2023年修訂）》的通知         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份（2023年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（2023年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（2023年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》的通知         
             集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年12月修訂）》的通知         
             關于修改《上市公司章程指引》的決定         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式（2023年12月修訂）》的通知         
             江蘇法院金融審判十大案例（2021－2023）         
             關于就《關于加強公開募集證券投資基金證券交易管理的規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第30期（總第274期）         
             關于發(fā)布《證券公司操作風險管理指引》的通知         
             關于《粵港澳大灣區(qū)“跨境理財通”業(yè)務試點實施細則（修訂稿征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所債券發(fā)行業(yè)務指南第1號——公司債券（含企業(yè)債券）和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務指南（2023年修訂）》的通知         
             關于印發(fā)《山西省省級失信懲戒措施清單（2023年版）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司債券借貸業(yè)務辦法》及有關事項的通知         
             關于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年11月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務指南第1號——交易業(yè)務（2023年11月修訂）》的通知         
             關于印發(fā)《佛山市促進企業(yè)上市倍增扶持辦法》的通知         
             上市公司監(jiān)管交流2023年第22期（總第22期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第29期（總第273期）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所債券交易業(yè)務指南第1號——交易業(yè)務》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市業(yè)務指南》的公告         
             關于就《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（二次征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第28期（總第272期）         
             上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購買資產(chǎn)規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第27期（總第271期）         
             關于就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2023年第5期（總第5期）         
             關于發(fā)布《證券公司財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第四號——股東大會網(wǎng)絡投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第六號——定期報告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第九號——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 第十二號——約定購回式證券交易中的信息披露         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2023年11月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2023年11月修訂）》的通知         
             科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第8號——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關事項         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年11月修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年11月修訂）第十一號 融資融券、轉(zhuǎn)融通相關事項         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2023年11月修訂）》的通知         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2023年第5期（總第54期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第25期（總第269期）         
             杭州金融法院發(fā)布《杭州法院金融審判典型案例（2018-2023）》         
             關于修改《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組》的決定         
             上交所發(fā)行上市審核動態(tài) 2023年第5期（總第18期）         
             律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法         
             上市公司監(jiān)管交流2023年第20期（總第20期）         
             關于企業(yè)債券過渡期后轉(zhuǎn)常規(guī)有關工作安排的公告         
             區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第3號——數(shù)據(jù)治理和信息報送（征求意見稿）         
             區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第2號—區(qū)塊鏈建設（征求意見稿）         
             區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第1號——登記結(jié)算（征求意見稿）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號——申請文件及編制（2023年修訂）》的通知         
             公司債券發(fā)行與交易管理辦法         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件（2023年修訂）         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務細則》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第3號——公司債券申請文件的簽章》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號——審核會》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號——審核程序》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第1號——公開發(fā)行公司債券募集說明書編制（參考文本）（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務指引第1號——定期報告》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號——審核程序》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第4號——公司債券和資產(chǎn)支持證券申請文件的簽章（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——審核重點關注事項》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——專項品種公司債券》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——審核重點關注事項（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券持有人會議規(guī)則編制指南（參考文本）》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——專項品種公司債券》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券上市規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務指南（2023年10月修訂）》的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年10月修訂征求意見稿）         
             關于修改《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》第五十條的決定         
             關于發(fā)布《北京證券交易所債券交易規(guī)則》的公告         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作（2023年10月修訂征求意見稿）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號——申請文件及編制》的公告         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第1號——公開發(fā)行公司債券募集說明書編制（參考文本）》的公告         
             公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款         
             公司債券主承銷商盡職調(diào)查指引         
             公司債券主承銷商和受托管理人工作底稿目錄細則         
             公司債券承銷業(yè)務規(guī)則         
             公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則         
             公司債券受托管理人處置公司債券違約風險指引         
             證券市場資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范         
             證券市場資信評級機構(gòu)信息披露指引         
             證券市場資信評級機構(gòu)盡職調(diào)查指引         
             證券市場資信評級機構(gòu)盡職調(diào)查工作底稿目錄細則         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務指南第1號——交易業(yè)務（2023年10月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務指引第3號——信用風險管理》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號——審核會》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指南（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第1號——申請文件及其編制要求（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務指引第3號——信用風險管理》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所債券發(fā)行業(yè)務指南第1號——公司債券（含企業(yè)債券）和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——公司債券持續(xù)信息披露（2023年10月修訂）》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——公司債券和資產(chǎn)支持證券信用風險管理》的通知         
             關于發(fā)布《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱（2023）》的公告         
             2022年度上海法院金融商事審判十大案例         
             深圳證監(jiān)局會計監(jiān)管工作通訊 2023年第4期（總第56期）         
             中國證監(jiān)會投資者保護典型案例         
             關于就《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務報告的一般規(guī)定（2023年修訂）》公開征求意見的通知         
             深交所發(fā)行上市審核動態(tài) 2023年第8期（總第38期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第22期（總第266期）         
             中證資本市場法律服務中心調(diào)解規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第20期（總第264期）         
             上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則 （征求意見稿）         
             上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（征求意見稿）         
             北京證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（征求意見稿）         
             關于就《上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購買資產(chǎn)規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             北京證券交易所債券交易規(guī)則（征求意見稿）         
             關于就《中國證券登記結(jié)算有限責任公司債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             會計師事務所從事證券服務業(yè)務合規(guī)手冊（2023年）         
             北京證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             北京證券交易所公司債券上市規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2023年修訂征求意見稿）         
             深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（2023年修訂征求意見稿）         
             深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2023年修訂征求意見稿）         
             關于就《關于修改〈公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）〉第五十條的決定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《公司債券發(fā)行與交易管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引第5號——財務信息更正》的公告         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指南（2023年修訂）》的通知         
             內(nèi)蒙古自治區(qū)國資委監(jiān)管企業(yè)債券發(fā)行管理辦法         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2023年第4期（總第4期）         
             關于加強程序化交易管理有關事項的通知         
             關于加強程序化交易管理有關事項的通知         
             證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定         
             關于股票程序化交易報告工作有關事項的通知         
             關于股票程序化交易報告工作有關事項的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務細則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》的公告         
             關于股票程序化交易報告工作有關事項的通知         
             關于加強程序化交易管理有關事項的通知         
             北京證券交易所投資風險揭示書必備條款         
             行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則         
             2022年度證券審計市場分析報告         
             上市公司監(jiān)管研究 2023年第15期（總第259期）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號——停復牌         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引 第11號——持續(xù)督導         
             上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法         
             上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號——申請文件及編制（2023年8月修訂）         
             關于就《關于修改〈公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組〉的決定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于修改、廢止部分業(yè)務規(guī)則和業(yè)務指南的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》的公告         
             上海上市公司監(jiān)管通訊（2023年第2期）         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司退市板塊證券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             中國結(jié)算北京分公司退市板塊證券登記結(jié)算業(yè)務申請表格         
             存托憑證存托協(xié)議內(nèi)容與格式指引（試行）         
             關于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導意見         
             境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定         
             H股公司境內(nèi)未上市股份申請“全流通”業(yè)務指引         
             關于發(fā)布《證券公司內(nèi)部審計指引》的通知         
             關于發(fā)布《結(jié)算備付金管理辦法（2023年8月修訂版）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號——獨立董事》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票上市規(guī)則 （試行）》的公告         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理 （2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式 （2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年8月修訂）第四號——股東大會網(wǎng)絡投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年8月修訂)第六號——定期報告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年8月修訂）第九號——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年8月修訂）第十一號——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年8月修訂）第十二號——約定購回式證券交易中的信息披露         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年8月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2023年8月修訂）》的通知         
             上市公司獨立董事管理辦法         
             上市公司監(jiān)管研究 2023年第14期（總第258期）         
             關于就《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2023年第13期（總第257期）         
             關于就《關于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《證券公司壓力測試指引（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的通知         
             證券公司風險處置條例         
             國務院關于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定         
             關于發(fā)布《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第11期（總第255期）         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第12期（總第256期）         
             關于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案辦法》的公告         
             深圳證監(jiān)局會計監(jiān)管工作通訊 2023年第3期（總第55期）         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2023年第4期（總第53期）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車 2023年第四期         
             中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（2023修訂）         
             中國證券業(yè)協(xié)會自律處分與內(nèi)審專業(yè)委員會辦案規(guī)則         
             關于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（2023修訂）》等兩項自律規(guī)則的公告         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所理事會上訴復核委員會工作細則（2023年修訂）》的通知         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2023年第3期（總第3期）         
             關于注冊制下提高中介機構(gòu)債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導意見         
             關于深化債券注冊制改革的指導意見         
             西藏轄區(qū)企業(yè)發(fā)行上市（掛牌）實務手冊         
             關于印發(fā)《會計師事務所從事證券服務業(yè)務信息披露規(guī)定》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于做好上市公司2023年半年度報告披露相關工作的通知         
             保險資產(chǎn)管理公司及其分支機構(gòu)設立、變更、終止審批事項服務指南         
             上市公司監(jiān)管研究2023年第8期（總第252期）         
             證券經(jīng)紀業(yè)務管理實施細則         
             證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則         
             證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款         
             證券交易委托代理協(xié)議必備條款         
             關于發(fā)布《退市公司可轉(zhuǎn)換公司債券管理規(guī)定》的公告         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》的通知         
             關于印發(fā)《橫琴粵澳深度合作區(qū)企業(yè)赴澳門發(fā)行債券專項扶持辦法》的通知         
             關于就《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就修訂《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)省屬企業(yè)債券發(fā)行管理辦法的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第6號：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引         
             試點創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實施辦法         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號——審核關注事項（試行）（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第1號——審核關注事項（試行）（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務指引第2號——臨時報告》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務指引第1號——定期報告》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——公司債券持續(xù)信息披露（2023年修訂）》的通知         
             關于就《私募證券投資基金運作指引（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《中央企業(yè)債券發(fā)行管理辦法》的通知         
             河北上市公司監(jiān)管通訊 2023年第2期（總第2期）         
             證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊 2023年第2期 （總第2期）         
             關于強化企業(yè)破產(chǎn)程序金融支持的意見         
             關于就《證券期貨市場主機交易托管管理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務指南         
             關于做好2023年轄區(qū)公司債券自查工作的通知         
             關于企業(yè)債券發(fā)行審核職責劃轉(zhuǎn)過渡期工作安排的公告         
             關于印發(fā)市國資委監(jiān)管企業(yè)融資擔保及資金出借管理辦法的通知         
             關于就《上市公司獨立董事管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年4月修訂征求意見稿）         
             北京證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年修訂征求意見稿）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年4月修訂征求意見稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作（2023年修訂征求意見稿）         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——關于證券投資咨詢機構(gòu)違規(guī)營銷宣傳問題的通報（2023年第2期 總第102期）         
             北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號——獨立董事（征求意見稿）         
             全國法院金融審判工作會議紀要（征求意見稿）         
             深圳證監(jiān)局會計監(jiān)管工作通訊 2023年第2期（總第54期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式（2023年4月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2023年4月修訂）》的通知         
             山東法院商事審判十大典型案例（2022）         
             關于印發(fā)貴陽貴安金融突發(fā)事件應急預案的通知         
             證券公司洗錢和恐怖融資風險自評估示范實踐（征求意見稿）         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2023年第3期（總第52期）         
             關于就《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《2023年投資者保護工作要點》的通知         
             關于做好上市公司2023年第一季度報告披露工作的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第1號——募集說明書（參考文本）（2023年修訂）》的通知         
             關于《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務指南第4號——上市公司證券發(fā)行與承銷備案》的通知         
             深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務指南第4號——上市公司向不特定對象發(fā)行證券審核關注要點         
             深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務指南第7號——上市公司重大資產(chǎn)重組審核關注要點         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第2號——首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務辦理》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——特定品種公司債券（2023年修訂）》的通知         
             關于印發(fā)《監(jiān)管職責指引第4號——上市公司風險分類（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認規(guī)則適用指引第5號——保險資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務相關要求（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年3月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認業(yè)務指引第4號——保險資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務相關要求（試行）》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司投資者證券查詢業(yè)務指南         
             證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年2月修訂）第四號——股東大會網(wǎng)絡投票         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年2月修訂）第九號——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年2月修訂）第六號——定期報告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年2月修訂）第十二號——約定購回式證券交易中的信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2023年2月修訂）第十一號——融資融券、轉(zhuǎn)融通相關信息披露         
             科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第10號——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             關于加強境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2023年2月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2023年2月修訂）》的通知         
             關于印發(fā)寧波市金融突發(fā)事件應急預案的通知         
             北京市金融投資理財類廣告發(fā)布合規(guī)指引         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第52號——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請文件         
             證券發(fā)行與承銷管理辦法         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第49號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第56號——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第8號：股票發(fā)行上市注冊工作規(guī)程         
             關于發(fā)布《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——上市保薦書內(nèi)容與格式》的通知         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第18號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說明書和發(fā)行情況報告書         
             欺詐發(fā)行上市股票責令回購實施辦法（試行）         
             境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法         
             上市公司監(jiān)管指引第7號——上市公司重大資產(chǎn)重組相關股票異常交易監(jiān)管         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第4號         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第33號——發(fā)行優(yōu)先股預案和發(fā)行情況報告書         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務指引第2號——存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第34號——發(fā)行優(yōu)先股募集說明書         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券非交易過戶業(yè)務實施細則（適用于繼承、捐贈等情形）         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號——重大資產(chǎn)重組（2023年修訂）》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務指南         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細則》的公告         
             《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十六條有關限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號         
             關于發(fā)布《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則》的公告         
             證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第6號——重大資產(chǎn)重組報告書         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司優(yōu)先股登記結(jié)算業(yè)務指南         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第32號——發(fā)行優(yōu)先股申請文件         
             關于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年2月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務指引第1號——股票上市公告書內(nèi)容與格式》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年2月修訂）》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則         
             試點創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實施辦法         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司存托憑證登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則（試行）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第50號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             上市公司股權(quán)激勵業(yè)務指南         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第57號——招股說明書         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌規(guī)則》的公告         
             存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第47號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南         
             上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法         
             關于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南         
             關于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號——證券上市公告書內(nèi)容與格式》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務指引第2號——上市保薦書內(nèi)容與格式》的通知         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——公開轉(zhuǎn)讓說明書         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的公告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第46號——北京證券交易所公司招股說明書         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》的公告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第61號——上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號——重大資產(chǎn)重組（2023年修訂）》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第40號——試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證并上市申請文件         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第51號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書         
             《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十九條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號         
             優(yōu)先股試點管理辦法         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號——定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件         
             《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號         
             中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第4號——定向發(fā)行申請文件         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第59號——上市公司發(fā)行證券申請文件         
             關于發(fā)布《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所優(yōu)先股試點業(yè)務實施細則》的通知         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第19號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所優(yōu)先股試點業(yè)務實施細則（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》的通知         
             非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第58號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務指南         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第2號：備案材料內(nèi)容和格式指引         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第5號：境外證券公司備案指引         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第3號：報告內(nèi)容指引         
             非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第60號——上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書         
             上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法         
             上市公司監(jiān)管指引第9號——上市公司籌劃和實施重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管要求         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務指南         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第3號         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第48號——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過二百人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——非上市公眾公司類第1號（2023年2月修訂）         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓并掛牌業(yè)務指南第2號——掛牌手續(xù)辦理》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務辦理指南第1號——發(fā)行與掛牌》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可轉(zhuǎn)換公司債券定向發(fā)行業(yè)務指南第1號——發(fā)行和掛牌》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務辦理指南第2號——向特定對象發(fā)行股票》的公告         
             全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務指引第1號——發(fā)行和掛牌的申請文件與程序》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務辦理指南第3號——向原股東配售股份》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務辦理指南第1號——申報與審核》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號——籌備發(fā)行上市》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可轉(zhuǎn)換公司債券定向發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務細則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務辦理指南第1號——發(fā)行與掛牌》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》的公告         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》的通知         
             關于修訂、廢止部分業(yè)務規(guī)則的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務指引》的公告         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券發(fā)行人業(yè)務指南         
             《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》第十二條、第十三條、第三十一條、第四十四條、第四十五條和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第57號——招股說明書》第七條有關規(guī)定的適用意見——證券期貨法律適用意見第17號         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第6號         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行業(yè)務指南》的公告         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務指南         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南         
             全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌審查工作指引         
             《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第九條、第十條、第十一條、第十三條、第四十條、第五十七條、第六十條有關規(guī)定的適用意見——證券期貨法律適用意見第18號         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司北京證券交易所股票登記結(jié)算業(yè)務指南         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務指南         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第3號——行業(yè)信息披露（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第4號——創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露（2023年修訂）》的通知         
             企業(yè)借用中長期外債審核登記辦事指南（常見問題解答）         
             關于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）》的通知         
             關于印發(fā)《關于加強省屬企業(yè)融資擔保與借款管理的指導意見（試行）》的通知         
             關于就《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             關于就《優(yōu)先股試點管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《證券發(fā)行與承銷管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             中國結(jié)算關于就《證券登記規(guī)則（征求意見稿）》等5項業(yè)務規(guī)則公開征求意見的通知         
             關于就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——招股說明書（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——上市公司發(fā)行證券申請文件（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第32號——發(fā)行優(yōu)先股申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第33號——發(fā)行優(yōu)先股預案和發(fā)行情況報告書（修訂草案征求意見稿）         
             關于就《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第34號——發(fā)行優(yōu)先股募集說明書（修訂草案征求意見稿）         
             關于就《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則——第47號向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第40號——試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證并上市申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第48號——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書（修訂草案征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第49號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報告書（修訂草案征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第50號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行情況報告書（修訂草案征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第51號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報告書（修訂草案征求意見稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第52號——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             深圳證券交易所優(yōu)先股試點業(yè)務實施細則（2023年修訂征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第56號——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組（修訂草案征求意見稿）         
             深圳證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——公開轉(zhuǎn)讓說明書（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第4號——定向發(fā)行申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第6號——重大資產(chǎn)重組報告書（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號——定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第18號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說明書和發(fā)行情況報告書（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第19號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件（修訂草案征求意見稿）         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組（修訂草案征求意見稿）         
             《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十六條有關限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號（修訂草案征求意見稿）         
             《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見 ——證券期貨法律適用意見第12號（修訂草案征求意見稿）         
             《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十九條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號（修訂草案征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第7號——上市公司重大資產(chǎn)重組相關股票異常交易監(jiān)管（修訂草案征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第9號——上市公司籌劃和實施重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管要求（征求意見稿）         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見稿）         
             關于《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             試點創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實施辦法（修訂草案征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第46號——北京證券交易所公司招股說明書（修訂草案征求意見稿）         
             關于就《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于全面實行股票發(fā)行注冊制主要業(yè)務規(guī)則公開征求意見的通知         
             （首發(fā)）證券期貨法律適用意見第X號（征求意見稿）         
             （再融資）證券期貨法律適用意見第X號（征求意見稿）         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過二百人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引（修訂草案征求意見稿）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管通訊 2023年第1期（總第44期）         
             上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所優(yōu)先股試點業(yè)務實施細則（征求意見稿）         
             上海證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）（征求意見稿）         
             深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             關于就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見稿）         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指南》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務細則》的公告         
             內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務實施細則（2023年1月修訂版）         
             2022年全國法院十大商事案件         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》的通知         
             證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號——交易與關聯(lián)交易（2023年1月修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式（2023年1月修訂）         
             關于加強退市風險公司2022年年度報告信息披露工作的通知         
             關于加強退市風險公司2022年年度報告信息披露工作的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易（2023年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券交易業(yè)務指南第1號——交易業(yè)務（2023年修訂）》的通知         
             證券公司收益憑證發(fā)行管理辦法 （征求意見稿）         
             證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定         
             證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于請協(xié)助對《證券期貨市場主機交易托管管理規(guī)定》開展市場影響分析的函         
             企業(yè)中長期外債審核登記管理辦法         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券和資產(chǎn)支持證券發(fā)行上市掛牌業(yè)務指南》的通知         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             北京轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作通訊（2023年第1期）         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券交易規(guī)則適用指引第4號——債券質(zhì)押式協(xié)議回購風險管理》的通知         
             關于就《股票期權(quán)交易管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所債券交易業(yè)務指引第4號——債券質(zhì)押式協(xié)議回購風險控制》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第27期（總第244期）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第7號——信息披露業(yè)務辦理》的公告         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號——審核會》的通知         
             中華人民共和國公司法（修訂草案）（二次審議稿）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引——紀律處分實施標準（試行）》的公告         
             關于進一步健全證券期貨規(guī)章制度及政策措施評估機制的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第4號——創(chuàng)業(yè)板首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務辦理（2022年修訂）》的通知         
             關于就修訂《上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》公開征求意見的通知         
             關于就修訂《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號——交易與關聯(lián)交易》公開征求意見的通知         
             關于《全國公共信用信息基礎目錄（2022年版）》的說明         
             關于《全國失信懲戒措施基礎清單（2022年版）》的說明         
             關于做好上市公司2022年年度報告披露相關工作的通知         
             關于做好掛牌公司2022年年度報告披露相關工作的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細則》的公告         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             發(fā)行監(jiān)管部再融資審核工作流程及申請企業(yè)情況         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2023年第2期（總第51期）         
             關于印發(fā)《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理暫行辦法》的通知         
             關于貨銀對付改革正式實施并進入過渡期的通知         
             關于印發(fā)《山東省先進制造業(yè)投融資三年行動計劃》的通知         
             關于《金融基礎設施監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《北京證券交易所上市委員會和并購重組委員會管理細則》公開征求意見的通知         
             關于就《上海證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布修訂后的《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引（2022年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第26期（總第243期）         
             關于就《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務規(guī)則》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2022年12月修訂）》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2022年12月修訂）第六號 定期報告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2022年12月修訂）第九號 現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2022年12月修訂）第十一號 融資融券、轉(zhuǎn)融通相關信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理（2022年12月修訂）第十二號 約定購回式證券交易中的信息披露         
             關于就《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于向社會公開征求 《中華人民共和國資產(chǎn)評估法 （修訂征求意見稿）》 意見的通告         
             關于就修訂《天津市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施辦法（試行）》公開征求意見的公告         
             關于印發(fā)《推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022-2025）》的通知         
             關于就《關于注冊制下提高中介機構(gòu)公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導意見（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《關于深化公司債券注冊制改革的指導意見（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務細則》（征求意見稿）及起草說明         
             關于加強市屬國有企業(yè)融資行為和融資擔保管理的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第23期（總第240期）         
             關于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司臨時公告格式模板》的通知         
             關于加強金融機構(gòu)對破產(chǎn)程序的參與和支持服務法治化營商環(huán)境的意見         
             關于印發(fā)江蘇省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第21期（總第238期）         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊（2022年第1期，總第5期）         
             內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務實施細則（2022年11月征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第19期（總第236期）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車 2022年 第六期         
             兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法         
             兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露辦法         
             關于12386服務平臺優(yōu)化運行有關事項的公告         
             證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱（2022）         
             證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2022）         
             證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（2022）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所基金業(yè)務指南第1號——業(yè)務辦理（2022年10月修訂）》的通知         
             關于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號——股份變動管理（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理（2022年10月修訂征求意見稿）         
             深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份（2022年10月修訂征求意見稿）         
             上市公司股份回購規(guī)則（征求意見稿）         
             上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（征求意見稿）         
             關于征求《會計師事務所從事證券服務業(yè)務信息披露規(guī)定（征求意見稿）》意見的函         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2022年第4期 總第42期         
             關于就《行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管報告 2022年第12期（總第387期）         
             關于印發(fā)成都市上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理實施辦法的通知         
             關于做好掛牌公司2022年第三季度報告披露工作的通知         
             關于做好上市公司2022年第三季度報告披露工作的通知         
             關于印發(fā)《金華市金融突發(fā)公共事件應急預案》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第1號——綠色公司債券（2022年修訂）》的通知         
             關于修訂發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》的通知         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車 2022年 第五期         
             關于《企業(yè)中長期外債審核登記管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理操作指引》的通知         
             會計監(jiān)管工作通訊 2022年第5期（總第81期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所復核實施辦法（2022年修訂）》的通知         
             證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）         
             證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法（2022年修正）         
             證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）         
             證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引（2022年修訂）         
             關于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定（2022年修訂）         
             關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定         
             關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定         
             關于就《關于中國證監(jiān)會12386服務平臺運行有關事項的公告（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第14期（總第231期）         
             關于公開征求《海南自由貿(mào)易港跨境資產(chǎn)管理試點業(yè)務實施細則（試行）》意見的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第12期（總第229期）         
             關于《上海國際能源交易中心股份有限公司章程》修訂版的公告         
             兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓辦法（征求意見稿）         
             兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露辦法（征求意見稿）         
             深圳公募基金合規(guī)管理實務手冊——第九章 基金從業(yè)人員行為管理         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所信用保護工具業(yè)務指引（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司受信用保護債券質(zhì)押式回購管理暫行辦法（2022年修訂版）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式（2022年7月修訂）》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第25號——從事藥品及醫(yī)療器械業(yè)務的公司招股說明書內(nèi)容與格式指引         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉(zhuǎn)換公司債券》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2022年7月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務辦理（2022年7月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款（2022年7月修訂）》的通知         
             關于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔民事賠償責任有關事項的規(guī)定         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊（2022年第3期，總第15期）         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——聚焦主業(yè) 、簡化層級 、強化管控，行業(yè)總體完成境外子公司規(guī)范整改收口工作         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第4號——保障性租賃住房（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務實施細則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第5號——非公開發(fā)行公司債券掛牌條件確認程序》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第4號——公開發(fā)行公司債券審核程序》的通知         
             關于修訂《上海證券交易所債券交易業(yè)務指南第1號——交易業(yè)務》的通知         
             上海證券交易所信用保護工具交易業(yè)務指引         
             證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試制度常見問題解答         
             關于發(fā)布《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓細則》的通知         
             關于發(fā)布《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》的通知         
             關于發(fā)布《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓大綱（2022）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責任公司債券借貸業(yè)務辦法》的通知         
             境外公募基金行業(yè)監(jiān)管處罰案例研究摘編         
             關于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉(zhuǎn)換公司債券（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》公開征求意見的通知         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司上市公司收購及現(xiàn)金選擇權(quán)登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2022年第4期（總第47期）         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊（2022年第2期）         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司投資者業(yè)務指南         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于做好上市公司2022年半年度報告披露相關工作的通知         
             關于做好掛牌公司2022年半年度報告披露相關工作的通知         
             關于交易型開放式基金納入互聯(lián)互通相關安排的公告         
             內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務實施細則（2022年6月修訂版）         
             關于修訂《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款》的通知         
             證券期貨投資者適當性管理辦法（征求意見稿）         
             證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（征求意見稿）         
             證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法（征求意見稿）         
             證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引（征求意見稿）         
             關于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定（征求意見稿）         
             證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引（征求意見稿）         
             關于就《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             關于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定（征求意見稿）         
             證券基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可改備案管理服務指南         
             關于發(fā)布《注冊制下保薦協(xié)議（示范文本）》的通知         
             關于發(fā)布《證券業(yè)務示范實踐第3號-保薦人盡職調(diào)查》的通知         
             關于發(fā)布《證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務工作底稿目錄細則》的通知         
             關于就《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細則》公開征求意見的通知         
             青島市中級人民法院金融審判白皮書（2021年度）         
             安徽證監(jiān)局會計監(jiān)管通訊 2022年第2期（總第15期）         
             關于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)區(qū)屬企業(yè)融資擔保管理辦法（試行）》的通知         
             關于修改《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》的決定         
             會計監(jiān)管工作通訊 2022年第3期（總第79期）         
             關于規(guī)范債務人對外股權(quán)投資處置工作辦法（試行）         
             上市公司監(jiān)管報告 2022年第6期（總第381期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號——審核程序》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——特定品種公司債券（2022年修訂）》的通知         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2022年第3期（總第41期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第3號——新購入基礎設施項目（試行）》的通知         
             關于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見         
             關于修改《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定》的決定         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第3號—新購入基礎設施項目（試行）》的通知         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務指南》的通知         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務指南》的通知         
             關于就《關于交易型開放式基金納入互聯(lián)互通相關安排的公告》公開征求意見的通知         
             保薦人盡職調(diào)查工作準則         
             證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第3號——優(yōu)化審核安排》的通知         
             中國結(jié)算關于就《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務實施細則》（2022年5月公開征求意見稿）公開征求意見的通知         
             深圳市中級人民法院證券虛假陳述責任糾紛審判白皮書（2017-2021）         
             深圳市中級人民法院發(fā)布證券虛假陳述責任糾紛十大典型案例         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號——科技創(chuàng)新公司債券》的通知         
             證券登記結(jié)算管理辦法         
             公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法         
             關于發(fā)布《證券行業(yè)誠信準則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第6號——科技創(chuàng)新公司債券》的通知         
             關于發(fā)布《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》的通知         
             上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法（征求意見稿）         
             上海證券交易所復核實施辦法（征求意見稿）         
             關于發(fā)布《結(jié)算備付金管理辦法（2022年5月修訂版）》的通知         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算規(guī)則》的通知         
             關于實施《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》有關問題的規(guī)定         
             關于印發(fā)《北京市“十四五”時期金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的通知         
             交易所債券市場月報 2022年4月刊（總第83期）         
             上市公司投資者關系管理工作指引         
             關于發(fā)布《證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計劃規(guī)范運作指引》的通知         
             關于發(fā)布《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》的通知         
             關于就《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務實施細則》及配套業(yè)務指南公開征求意見的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)實施細則（征求意見稿）         
             關于修訂并發(fā)布《中國結(jié)算深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于開展2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知         
             關于修訂并發(fā)布《中國結(jié)算北京分公司退市板塊證券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司可交換公司債登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定         
             會計監(jiān)管工作通訊 2022年第2期 （總第78期）         
             關于香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關事項的公告         
             關于發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》的通知         
             證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（2022年版）         
             中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式（2022年修訂）》的通知         
             關于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導意見         
             關于發(fā)布《關于退市公司進入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實施辦法》的通知         
             關于就《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——審核重點關注事項（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第1號——審核重點關注事項（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第2號——申請文件及其編制要求》的通知         
             關于發(fā)布修訂后的《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》的通知         
             證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2022年修訂）》的通知         
             上海證券交易所會計監(jiān)管動態(tài) 典型案例研究         
             關于就《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）業(yè)務指引第3號——新購入基礎設施項目（試行）》公開征求意見的通知         
             關于就《關于修改〈中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定〉的決定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第3號——新購入基礎設施項目（試行）（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務實施細則（2022年4月修訂版）         
             上市公司投資者關系管理工作指引         
             上市公司監(jiān)管工作簡報第34期（總第89期）         
             中國上市公司協(xié)會章程         
             關于修改《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的決定         
             關于《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務實施細則（2022年4月征求意見稿）》征求意見的通知         
             關于《中華人民共和國金融穩(wěn)定法（草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《關于加強境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定》公開征求意見的通知         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2022年第3期（總第46期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——破產(chǎn)重整等事項》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號——破產(chǎn)重整等事項》的通知         
             商業(yè)銀行股東權(quán)利義務手冊（2022年版）         
             保險公司股東權(quán)利義務手冊         
             關于加強重慶市市屬國有重點企業(yè)融資擔保管理工作的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》的通知         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務實施細則》的通知         
             關于做好2022年轄區(qū)公司債券自查工作的通知         
             安徽證監(jiān)局會計監(jiān)管通訊 2022年第1期（總第14期）         
             機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)（2022年第1期 總第84期）         
             北京金融法院成立一周年十大典型案例         
             關于做好上市公司2022年第一季度報告披露工作的通知         
             關于做好掛牌公司2022年第一季度報告披露工作的通知         
             上市公司監(jiān)管報告 2022年第2期（總第377期）         
             證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊 2022年第2期（總第15期）         
             深圳證監(jiān)局公眾公司監(jiān)管工作通訊 2022年第1期（總第16期）         
             關于就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于做好2022年轄區(qū)公司債券相關工作的通知         
             關于就《關于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔民事賠償責任有關事項的規(guī)定（草案）》公開征求意見的通知         
             浙江證監(jiān)局證券基金經(jīng)營機構(gòu)備案報告事項指引（2022年1月更新）         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第5期（總第222期）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》的公告         
             關于就《關于修改〈首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法〉的決定》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             關于做好2022年轄區(qū)公司債券相關工作的通知         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2022年第2期（總第40期）         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車 2022年 第二期         
             關于印發(fā)三亞市處置金融突發(fā)事件應急預案（修訂）的通知         
             關于就《關于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導意見》公開征求意見的通知         
             關于就《關于退市公司進入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實施辦法》公開征求意見的通知         
             證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號——籌備發(fā)行上市》的公告         
             境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定         
             債券監(jiān)管報告 2022年第2期（總第235期）         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2022年第1期（總第44期）         
             上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監(jiān)管要求         
             關于發(fā)布《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款（2022年1月修訂）》的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第2號：律師事務所從事首次公開發(fā)行股票并上市法律業(yè)務執(zhí)業(yè)細則         
             關于就修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》公開征求意見的公告         
             上海證券交易所會計監(jiān)管動態(tài) 典型案例研究         
             關于發(fā)布施行《上海證券交易所債券交易規(guī)則》及有關事項的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊 2022年第1期（總第13期）         
             關于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定         
             關于做好2021年公眾公司年報審計相關工作的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第4期（總第221期）         
             關于印發(fā)肇慶市深化“證照分離”改革工作方案的通知         
             公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則         
             關于發(fā)布修訂后的公司債券受托管理三項自律規(guī)則的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第4號——公司債券和資產(chǎn)支持證券申請文件的簽章》的通知         
             證券經(jīng)營機構(gòu)行政許可授權(quán)審核工作手冊（2021年12月）         
             證券基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可改備案管理工作手冊（2021年12月）         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算備付金管理辦法（2022年征求意見稿）         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算規(guī)則（征求意見稿）         
             關于就《結(jié)算規(guī)則》《結(jié)算備付金管理辦法》征求意見的通知         
             關于就《證券登記結(jié)算管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于做好北京轄區(qū)資本市場2021年年報審計工作的通知         
             關于印發(fā)《義烏市金融突發(fā)事件應急預案》的通知         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司上市公司股權(quán)激勵業(yè)務指南（2022年1月修訂版）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年1月修訂）》的通知         
             關于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導意見         
             關于就《從事藥品及醫(yī)療器械業(yè)務的公司招股說明書內(nèi)容與格式指引》公開征求意見的通知         
             科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第10號——現(xiàn)金選擇權(quán)         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號——交易與關聯(lián)交易》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號——股份變動管理》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——信息披露事務管理》的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號——信息披露事務管理》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀律處分實施標準》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第3號——行業(yè)信息披露》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號——重大資產(chǎn)重組》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理》的通知         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理第六號 定期報告         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理第九號 現(xiàn)金選擇權(quán)         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理第十二號 約定購回式證券交易中的信息披露         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——業(yè)務辦理第十一號 融資融券、轉(zhuǎn)融通相關信息披露         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》 的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號——停復牌》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第4號——創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露》的通知         
             關于就《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于修訂《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管臨時公告格式模板》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號——重大資產(chǎn)重組》的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第2號——自愿信息披露         
             上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度         
             上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）         
             上市公司股東大會規(guī)則（2022年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定（2022年修訂）         
             上市公司章程指引（2022年修訂）         
             上市公司獨立董事規(guī)則         
             上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則         
             上市公司股份回購規(guī)則         
             上市公司分拆規(guī)則（試行）         
             上市公司股票停復牌規(guī)則         
             上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關方承諾         
             上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）         
             上市公司監(jiān)管指引第7號——上市公司重大資產(chǎn)重組相關股票異常交易監(jiān)管         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組（2022年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第4號——保險公司信息披露特別規(guī)定（2022年修訂）         
             上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅（2022年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內(nèi)容與格式（2022年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號——要約收購報告書（2022年修訂）         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第2期（總第219期）         
             上市公司監(jiān)管研究 2022年第1期（總第218期）         
             關于就《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——破產(chǎn)重整等事項（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——規(guī)范開展代銷托管業(yè)務，切實增強風險防范能力         
             證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法         
             證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定         
             金融機構(gòu)資管產(chǎn)品統(tǒng)計模板報數(shù)指引         
             科創(chuàng)板監(jiān)管直通車 2022年 第一期（創(chuàng)刊號）         
             關于《金融產(chǎn)品網(wǎng)絡營銷管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《遼寧省“十四五”資本市場發(fā)展規(guī)劃》的通知         
             關于發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴處理辦法》的公告         
             關于做好掛牌公司2021年年度報告披露相關工作的通知         
             關于做好上市公司2021年年度報告披露相關工作的通知         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司 上海證券交易所B轉(zhuǎn)H業(yè)務實施細則》的通知         
             關于就《中國證券登記結(jié)算有限責任公司境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務實施細則（公開征求意見稿）》征求意見的通知         
             上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法 （征求意見稿）         
             關于就《國務院關于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定（草案征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（征求意見稿）         
             關于發(fā)布《證券公司履行社會責任專項評價辦法》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件（2021年修訂）         
             中華人民共和國公司法（修訂草案）         
             上市公司監(jiān)管報告 2021年第41期（總第373期）         
             關于就修改《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》公開征求意見的通知         
             關于就修訂《關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷特別條款》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者管理特別條款》的通知         
             全國公共信用信息基礎目錄（2021年版)         
             全國失信懲戒措施基礎清單（2021年版）         
             會計監(jiān)管工作通訊 2021年第10期（總第76期）         
             會計監(jiān)管工作通訊 2021年第9期（總第75期）         
             關于就《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務管理辦法》的通知         
             公開征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定         
             公眾公司監(jiān)管（2021年第20期 總第205期）         
             關于印發(fā)《上海股權(quán)托管交易中心管理辦法》的通知         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2021年第5期（總第43期）         
             北京證券法律服務監(jiān)管工作通訊（2021年第1期 總第1期）         
             關于就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《中國（山東）自由貿(mào)易試驗區(qū)青島片區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號——要約收購報告書（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內(nèi)容與格式（征求意見稿）         
             上市公司股份回購規(guī)則（征求意見稿）         
             上市公司股票停復牌規(guī)則（征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅（征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關方承諾（征求意見稿）         
             上市公司章程指引（征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第7號——上市公司重大資產(chǎn)重組相關股票異常交易監(jiān)管（征求意見稿）         
             上市公司分拆規(guī)則（試行）（征求意見稿）         
             上市公司獨立董事規(guī)則（征求意見稿）         
             上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（征求意見稿）         
             上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則（征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度（征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監(jiān)管要求（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號——商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定（征求意見稿）         
             私募基金糾紛案件裁判指引（2021版）         
             關于就《保薦人盡職調(diào)查工作準則》公開征求意見的通知         
             公開征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第35期（總第215期）         
             科創(chuàng)板發(fā)行上市審核動態(tài) 2021年第8期（總第8期）         
             關于就修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》公開征求意見的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第53號——北京證券交易所上市公司年度報告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第54號——北京證券交易所上市公司中期報告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第55號——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動報告書、上市公司收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書         
             關于發(fā)布《北京證券交易所業(yè)務收費管理辦法》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號——獨立董事》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》的公告         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司優(yōu)先股登記結(jié)算業(yè)務指南         
             中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號——董事會秘書》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更指引》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)表決權(quán)差異安排業(yè)務指南》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可轉(zhuǎn)換公司債券定向發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務細則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更業(yè)務辦理指南》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行業(yè)務指南》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可轉(zhuǎn)換公司債券定向發(fā)行業(yè)務指南第1號——發(fā)行和掛牌》的公告         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第34期（總第214期）         
             會計監(jiān)管工作通訊 2021年第8期（總第74期）         
             關于印發(fā)《山東省非上市公眾公司規(guī)范確認指引》的通知         
             上市公司監(jiān)管報告 2021年第36期（總第368期）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所會員管理規(guī)則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所交易異常情況處理細則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第3號——股權(quán)激勵和員工持股計劃》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第4號——股份回購》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第2號——季度報告》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第5號——要約收購》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務辦理指南第2號——向特定對象發(fā)行股票》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第6號——內(nèi)幕信息知情人管理及報送》的公告         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司要約收購登記結(jié)算業(yè)務指南         
             關于印發(fā)《浙江省地方金融組織股權(quán)托管暫行辦法》的通知         
             關于發(fā)布《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務指引》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務辦理指南第1號——申報與審核》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務辦理指南第3號——向原股東配售股份》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務辦理指南第1號——發(fā)行與掛牌》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第5號——表決權(quán)差異安排》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第7號——信息披露業(yè)務辦理》的公告         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司北京證券交易所股票登記結(jié)算業(yè)務指南         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司投資者業(yè)務指南         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）         
             北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             證券交易所管理辦法         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第46號——北京證券交易所公司招股說明書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第47號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第48號——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第49號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第50號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第51號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第52號——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請文件         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第53號——北京證券交易所上市公司年度報告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第54號——北京證券交易所上市公司中期報告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第55號——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動報告書、上市公司收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第56號——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第18號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說明書和發(fā)行情況報告書         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第19號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件         
             關于修改《非上市公眾公司信息披露管理辦法》的決定         
             關于發(fā)布《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則》的公告         
             關于發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號——獨立董事》的公告         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司臨時停市債券質(zhì)押式回購業(yè)務結(jié)算暫行辦法（2021年修訂）         
             關于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定         
             關于就《中國證監(jiān)會關于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導意見》公開征求意見的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司非公開發(fā)行公司債券登記結(jié)算業(yè)務實施細則（2021年修訂）         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司待處分證券處置業(yè)務實施細則         
             證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法         
             證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊 2021第6期（總第12期）         
             山西轄區(qū)監(jiān)管公司通訊 2021年第8期（總第12期）         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指引（2021年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指南（2021年修訂）》的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——加強發(fā)布證券研究報告合規(guī)管理提升證券研究報告質(zhì)量         
             關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見         
             關于發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》的通知         
             非上市公眾公司監(jiān)管（2021年第15期 總第200期）         
             關于印發(fā)《灣里金融業(yè)重大事項報告實施辦法》的通知         
             關于加強中央企業(yè)融資擔保管理工作的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指引第1號——主板上市公告書內(nèi)容與格式》的通知         
             首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定         
             關于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務指南第4號——主板首次公開發(fā)行股票》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第4號——創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市業(yè)務辦理》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第2號——主板首發(fā)并上市業(yè)務辦理（2021年9月修訂）》的通知         
             保險資產(chǎn)管理公司及其分支機構(gòu)設立和終止（解散、破產(chǎn)和分支機構(gòu)撤銷）審批事項服務指南         
             上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式         
             關于印發(fā)《中國證監(jiān)會發(fā)行與并購重組審核監(jiān)督工作辦法（試行）》的通知         
             關于修訂《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務指南第3號——日常信息披露》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——公告格式》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第6號——信息披露公告格式（2021年9月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第11號——信息披露公告格式（2021年9月修訂）》的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——學黨史辦實事開新局進一步精簡備案報告事項         
             關于就《關于加強注冊制下中介機構(gòu)投資銀行業(yè)務廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             科創(chuàng)板發(fā)行上市審核動態(tài) 2021年第6期（總第6期）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法         
             關于發(fā)布實施《注冊制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范》的通知         
             關于修改《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》的決定         
             關于印發(fā)《中國證監(jiān)會深化“放管服”改革實施方案》的通知         
             關于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2021）》的公告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請文件（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動報告書、上市公司收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所公司招股說明書（征求意見稿）         
             關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理辦法》的公告         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司年度報告（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行情況報告書（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件（征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券說明書和發(fā)行情況報告書（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報告書（征求意見稿）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司中期報告（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書（征求意見稿）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第X號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報告書（征求意見稿）         
             關于發(fā)布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》的公告         
             會計監(jiān)管工作通訊 2021年第7期（總第73期）         
             關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知         
             會計監(jiān)管工作通訊 2021年第6期（總第72期）         
             北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（試行）（征求意見稿）         
             北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（試行）（征求意見稿）         
             北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）（征求意見稿）         
             關于就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）》等三件規(guī)則公開征求意見的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊 2021年第7期-設立北京證券交易所專刊（總第11期）         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊 2021年第6期（總第10期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——公司債券和資產(chǎn)支持證券信息披露直通車業(yè)務》的通知         
             關于上市規(guī)則、交易規(guī)則和會員管理規(guī)則公開征求意見的通知         
             北京證券交易所交易規(guī)則（試行）（征求意見稿）         
             北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）（征求意見稿）         
             北京證券交易所會員管理規(guī)則（試行）（征求意見稿）         
             關于就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》等規(guī)章公開征求意見的通知         
             關于通報《健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理的工作方案》的通知         
             上海上市公司監(jiān)管通訊（2021年第3期）         
             關于印發(fā)《青海證監(jiān)局企業(yè)上市輔導監(jiān)管工作指引》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指引（2021年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款》的通知         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法（征求意見稿）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指南（2021年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管報告 2021年第28期（總第360期）         
             關于就《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號——首次公開發(fā)行股票（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于部分證明事項實施告知承諾制的通知         
             關于推動公司信用類債券市場改革開放高質(zhì)量發(fā)展的指導意見         
             上海市高級人民法院2021年第二批參考性案例（總第十六批，第115-120號）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指南第1號——公開發(fā)行公司債券募集說明書編制（參考文本）》的通知         
             關于對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)相關證明事項實施告知承諾制的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)（2021年第12期 總第76期）         
             上海證監(jiān)局證券經(jīng)營機構(gòu)證明事項告知承諾制工作指引         
             印發(fā)威海市中級人民法院關于執(zhí)行程序處置財產(chǎn)的工作指引（試行）的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第30期（總第210期）         
             關于促進債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知         
             關于就修改《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》公開征求意見的通知         
             關于摘牌證券非公開電子化轉(zhuǎn)讓服務專區(qū)業(yè)務上線的通知         
             關于印發(fā)《健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理的工作方案》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第29期（總第209期）         
             關于采取證明事項告知承諾制的通知         
             上市公司監(jiān)管工作簡報第25期（總第80期）         
             關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號——獨立董事》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號——董事會秘書》的公告         
             關于印發(fā)《中國證監(jiān)會關于深化“證照分離”改革 進一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力實施方案》的通知         
             關于落實轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)證明事項告知承諾制的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所協(xié)助執(zhí)法查詢工作指南（2021年修訂）》的通知         
             關于對轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)相關證明事項實施告知承諾制的通知         
             關于證券基金經(jīng)營機構(gòu)證明事項告知承諾制工作的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊（2021年第5期，總第9期）         
             關于落實湖南轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)證明事項告知承諾制的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號——轉(zhuǎn)板上市保薦書》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引（2021年修訂）》的通知         
             關于就《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號——轉(zhuǎn)板上市報告書內(nèi)容與格式》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務指引第3號——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報告書內(nèi)容與格式》的通知         
             《浙江省地方金融組織股權(quán)托管暫行辦法》公開征求意見         
             中國證券業(yè)協(xié)會收費自律承諾書         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務指南第6號——創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核關注要點         
             關于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會章程（2021修訂）》的通知         
             關于證券公司境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職備案工作指引         
             會計監(jiān)管工作通訊 2021年第4期（總第70期）         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》的通知         
             證券期貨違法行為行政處罰辦法         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——特定品種公司債券（2021年修訂）》的通知         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第1號——綠色公司債券（2021年修訂）         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第3號——鄉(xiāng)村振興專項公司債券（2021年修訂）         
             《天津市金融突發(fā)事件應急預案（公開征求意見稿）》征求意見的公告         
             企業(yè)債券注冊發(fā)行業(yè)務問答（三）——信息披露業(yè)務專題篇         
             關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引（2021年修訂版）》的通知         
             深圳證監(jiān)局會計監(jiān)管工作通訊 2021年第2期（總第49期）         
             關于印發(fā)《〈中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進科技金融深度融合創(chuàng)新發(fā)展支持資金管理辦法〉實施細則（試行）》的通知         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2021年第3期（總第41期）         
             關于就《上市公司監(jiān)事會工作指引（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于做好掛牌公司2021年半年度報告披露相關工作的通知         
             關于加強企業(yè)股權(quán)集中登記托管工作的指導意見         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式（2021年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號—半年度報告的內(nèi)容與格式（2021年修訂）         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務指南》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司上市公司收購及現(xiàn)金選擇權(quán)登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年修訂）》的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)（2021年第10期 總第74期）         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第24期（總第204期）         
             關于印發(fā)《關于推進股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點工作的指導意見》的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)（2021年第9期 總第73期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）業(yè)務指南第2號——存續(xù)業(yè)務》的通知         
             證券市場禁入規(guī)定         
             優(yōu)先股試點管理辦法         
             非上市公眾公司信息披露管理辦法         
             客戶交易結(jié)算資金管理辦法         
             關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定         
             證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調(diào)查處理辦法         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》的公告         
             關于完善全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導意見         
             關于發(fā)布《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱（2021）》的公告         
             關于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關于發(fā)布《中國結(jié)算深圳分公司信用保護工具登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2021年征求意見稿）         
             深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2021年征求意見稿）         
             深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則（2021年征求意見稿）         
             上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2021年修訂）（征求意見稿）         
             上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2021年修訂）（征求意見稿）         
             深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             關于就《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）》等四項業(yè)務規(guī)則公開征求意見的通知         
             關于修訂《中國結(jié)算深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南         
             關于就深圳證券交易所《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則》《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》《債券市場投資者適當性管理辦法》公開征求意見的通知         
             上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2021年修訂）（征求意見稿）         
             上市公司監(jiān)管工作簡報第18期（總第73期）         
             關于開展2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知         
             關于發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《證券公司投資者權(quán)益保護工作規(guī)范》的通知         
             關于就《非上市公眾公司監(jiān)管指引第X號——精選層掛牌公司股票發(fā)行特別規(guī)定（試行）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《投資者保護機構(gòu)業(yè)務工作指引》的通知         
             非上市公眾公司監(jiān)管（2021年第5期 非公監(jiān)管工作會議?？?總第190期）         
             資產(chǎn)管理產(chǎn)品介紹要素 第1部分：銀行理財產(chǎn)品         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式（征求意見稿）         
             關于就《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號—年度報告的內(nèi)容與格式（征求意見稿）》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號—半年度報告的內(nèi)容與格式（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式（征求意見稿）         
             關于就《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見的通知         
             上海證券交易所債券交易規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所債券交易規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年征求意見稿）         
             關于就《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年修訂）（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《上海證券交易所債券交易規(guī)則》及配套適用指引公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——公司債券持續(xù)信息披露》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號——申請文件及編制（2021年修訂）》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第15期（總第195期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——審核重點關注事項》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務指引第1號——公司債券審核重點關注事項》的通知         
             關于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會2021年工作要點》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第13期（總第193期）         
             關于群體性金融糾紛示范判決機制的規(guī)定         
             關于進一步推動提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施         
             會計監(jiān)管工作通訊 2021年第3期（總第69期）         
             創(chuàng)業(yè)板注冊制發(fā)行上市審核動態(tài) 2021年第3期（總第9期）         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊         
             關于就《證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第12期（總第192期）         
             關于印發(fā)《關于進一步做好省屬企業(yè)投融資工作的指導意見》的通知         
             關于印發(fā)《2021年證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作要點》的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)（2021年第5期 總第69期）         
             關于中國證券業(yè)協(xié)會2021年重點課題研究申報的通知         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司受信用保護債券質(zhì)押式回購管理暫行辦法》的通知         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊 (2021年第1期，總第4期)         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 二〇二一年第二期（總第40期）         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第7號——董事會秘書及證券事務代表管理》的通知         
             關于修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第6號——保薦業(yè)務》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務指南第2號——主板首發(fā)并上市業(yè)務辦理》的通知         
             關于做好2021年轄區(qū)掛牌公司持續(xù)督導工作的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法（2021修訂）》的通知         
             關于做好2021年轄區(qū)公司債券相關工作的通知         
             關于就修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《湖南省金融突發(fā)事件應急預案》的通知         
             上市公司信息披露管理辦法         
             證券公司股權(quán)管理規(guī)定         
             關于修改《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的決定         
             關于實施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關問題的規(guī)定         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第8期（總第188期）         
             關于北京金融法院案件管轄的規(guī)定         
             創(chuàng)業(yè)板注冊制發(fā)行上市審核動態(tài) 2021年第2期（總第8期）         
             交易所債券市場月報 2021年2月刊（總第69期）         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——審計類第1號         
             關于修改《行政處罰委員會組成辦法》的決定         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易業(yè)務辦法》的通知         
             深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議（2021年版）         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》的通知         
             證券市場資信評級業(yè)務管理辦法         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第5期（總第185期）         
             公司債券發(fā)行與交易管理辦法         
             關于印發(fā)《福建證監(jiān)局行政許可實施程序指引》的通知         
             關于發(fā)布實施《上海證券交易所章程（2021年修訂）》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務指南第1號——科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行與承銷備案》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施細則         
             公開募集基礎設施證券投資基金盡職調(diào)查工作指引（試行）         
             公開募集基礎設施證券投資基金運營操作指引（試行）         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——非上市公眾公司類第1號         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司公開募集基礎設施證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則（試行）》的通知         
             關于可轉(zhuǎn)換公司債券程序化交易報告工作有關事項的通知         
             關于可轉(zhuǎn)換公司債券程序化交易報告工作有關事項的通知         
             關于就《上市公司投資者關系管理指引（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《提高天津上市公司質(zhì)量工作方案》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所基金業(yè)務指南第1號——業(yè)務辦理》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所章程》的通知         
             關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定         
             上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券業(yè)務規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心展示板完整信披層業(yè)務規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基本信披層業(yè)務規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心展示板基本信披層業(yè)務規(guī)則         
             上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板業(yè)務規(guī)則         
             會計監(jiān)管工作通訊 2021年第2期（總第68期）         
             機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)（2021年第2期 總第66期）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2021年第1期 總第36期         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第2號——發(fā)售業(yè)務（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號——審核關注事項（試行）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）業(yè)務辦法（試行）》的通知         
             首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定         
             深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務辦法（試行）         
             深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第1號——審核關注事項（試行）         
             深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第2號一一發(fā)售業(yè)務（試行）         
             上海證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務自律規(guī)范         
             上海地區(qū)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則         
             上海地區(qū)證券營銷人員（證券經(jīng)紀人）從業(yè)信息備案系統(tǒng)管理辦法         
             關于就《關于完善全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導意見》公開征求意見的通知         
             關于就《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             中國結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南（新三板市場）         
             關于就修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引》公開征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第2期（總第182期）         
             關于印發(fā)山西省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2021年第1期（總第181期）         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             科創(chuàng)板發(fā)行上市審核動態(tài) 2021年第1期（總第1期）         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 2021年第1期（總第39期）         
             關于加快推動廣西資本市場高質(zhì)量發(fā)展的意見         
             深圳證監(jiān)局證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊         
             證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊 2021年第1期（總第7期）         
             證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法         
             證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法         
             關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定         
             關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定         
             中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單         
             基金管理公司年度報告內(nèi)容與格式準則         
             上市公司監(jiān)管工作簡報第15期（總第69期）         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》的公告         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第14號——上市公司從事通信相關業(yè)務         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第15號——上市公司從事網(wǎng)絡安全相關業(yè)務         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第14號——上市公司從事食品及酒制造相關業(yè)務         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第15號——上市公司從事電力相關業(yè)務         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第16號——上市公司從事汽車制造相關業(yè)務         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第17號——上市公司從事紡織服裝相關業(yè)務         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第18號——上市公司從事化工行業(yè)相關業(yè)務         
             關于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（2020年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市委員會工作細則（2020年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上訴復核委員會工作細則（2020年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則（2020年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的通知         
             可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法（2020年12月修訂）》的通知         
             紹興市金融突發(fā)事件應急預案         
             關于對與證券交易所監(jiān)管職能相關的訴訟案件管轄與受理問題的規(guī)定         
             關于支持企業(yè)利用資本市場推進高質(zhì)量發(fā)展的意見         
             公司信用類債券信息披露管理辦法         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關于修訂《上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款》的通知         
             關于做好掛牌公司2020年年度報告披露相關工作的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第45期（總第179期）         
             中國人民銀行公告〔2020〕第21號（完善銀行間債券市場現(xiàn)券做市商管理有關事宜）         
             自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局關于2020年法治政府建設情況的報告         
             北京股權(quán)登記管理中心有限公司私募可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務細則（試行）         
             企業(yè)債券注冊發(fā)行業(yè)務問答（二）         
             深圳證監(jiān)局非上市公眾公司監(jiān)管工作通訊         
             關于開展2021年度企業(yè)債券本息兌付風險排查和存續(xù)期監(jiān)管有關工作的通知         
             上市公司監(jiān)管報告2020年第48期（總第331期）         
             上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法（征求意見稿）         
             上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）         
             上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法（征求意見稿）         
             會計監(jiān)管工作通訊 2020年第10期（總第66期）         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》的公告         
             關于就《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調(diào)查處理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳市證券業(yè)協(xié)會章程         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第44期（總第178期）         
             關于修訂《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》有關條款的通知         
             關于發(fā)布實施《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》的通知         
             中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券持有人大會網(wǎng)絡投票業(yè)務實施細則         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會管理辦法》的通知         
             浙江省金融突發(fā)公共事件應急預案         
             關于印發(fā)《石家莊股權(quán)交易所股份有限公司監(jiān)督管理實施細則》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號——申請文件及編制》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——特定品種公司債券》的通知         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第1號——綠色公司債券         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第2號——可續(xù)期公司債券         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第3號一一扶貧專項公司債券         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第4號——紓困專項公司債券         
             深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引第5號——短期公司債券         
             關于發(fā)布《上海證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務指南第1號——公司債券持有人會議規(guī)則（參考文本）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券持有人會議規(guī)則編制指南（參考文本）》的通知         
             關于就《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《深圳證券交易所關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》公開征求意見的通知         
             關于加強證券期貨糾紛多元化解工作的通知         
             印發(fā)《〈關于推動提高上海上市公司質(zhì)量的若干措施〉任務分解表》的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             關于強化上市公司資金占用和違規(guī)擔保監(jiān)管的通知         
             關于調(diào)整《證券交易所監(jiān)管指引2號——證券新品種上市》豁免清單的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號——信息披露分類監(jiān)管》的通知         
             會計監(jiān)管工作通訊 2020年第8期（總第64期）         
             關于就《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             印發(fā)《關于推動提高上海上市公司質(zhì)量的若干措施》的通知         
             掛牌公司優(yōu)先股定向發(fā)行申請文件受理檢查要點         
             廣西轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)報告事項工作指引（2020年11月修訂）         
             廣西轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)備案事項工作指引（2020年11月修訂）         
             四川上市公司監(jiān)管通訊（2020年第三期）         
             創(chuàng)業(yè)板注冊制發(fā)行上市審核動態(tài) 2020年第4期（總第4期）         
             關于做好信息技術服務機構(gòu)備案工作的通知         
             會計師事務所及資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案指南         
             關于協(xié)助做好信息技術服務機構(gòu)備案工作的函         
             證券違法典型案例         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務指南》的通知         
             中國結(jié)算北京分公司兩網(wǎng)公司和退市公司證券登記結(jié)算業(yè)務指南         
             聯(lián)合發(fā)布12起證券違法犯罪典型案例         
             關于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 提高上市公司質(zhì)量?？?020年第10期 總第35期         
             證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法         
             轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法         
             中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法         
             關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知         
             證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）         
             證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定         
             證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定         
             關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定         
             關于就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《證券投資基金側(cè)袋機制操作細則（試行）》的通知         
             關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引         
             證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第2號《年度報告的內(nèi)容與格式》         
             證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號《招募說明書的內(nèi)容與格式》         
             關于開展信息技術系統(tǒng)服務機構(gòu)備案工作的通知         
             證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》         
             證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定         
             關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定         
             關于就《中國證券業(yè)協(xié)會行業(yè)自治規(guī)則制定辦法（征求意見稿）》征求意見的通知         
             會計監(jiān)管工作通訊 2020年第7期（總第63期）         
             關于規(guī)范開展非上市股份公司及地方金融從業(yè)機構(gòu)股權(quán)集中登記托管工作的通知         
             關于印發(fā)泉州市支持企業(yè)改制掛牌上市實現(xiàn)高質(zhì)量跨越發(fā)展若干措施的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第40期（總第174期）         
             上市公司監(jiān)管工作簡報 第3期（總第54期）         
             新疆證監(jiān)局擬首次公開發(fā)行股票并上市公司輔導工作指引         
             關于修改《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的決定（征求意見稿）         
             關于修改《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的決定（征求意見稿）         
             關于就《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所協(xié)助執(zhí)法辦理指引         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第2號         
             上市公司監(jiān)管報告 2020年第42期（總第325期）         
             關于就《關于修改〈證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法〉的決定》（征求意見稿）《關于修改〈證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定〉的決定》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             關于聯(lián)合印發(fā)《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案辦法》的通知         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司上市公司收購及現(xiàn)金選擇權(quán)登記結(jié)算業(yè)務指南》的通知         
             理財創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管政策解讀（第一期）         
             企業(yè)債券發(fā)行注冊辦事指南         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第38期（總第172期）         
             上市公司監(jiān)管報告 2020年第41期（總第324期）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》的通知         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第37期（總第171期）         
             關于《中華人民共和國商業(yè)銀行法（修改建議稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2020）》的公告         
             會計監(jiān)管工作通訊 2020年第6期（總第62期）         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 二〇二〇年第四期（總第36期）         
             關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南》的公告         
             山西轄區(qū)公司監(jiān)管通訊         
             全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易異常情況處理細則（試行）         
             北京轄區(qū)公開發(fā)行股票并在精選層掛牌輔導工作服務指南（試行）         
             關于發(fā)布實施《證券公司場外期權(quán)業(yè)務管理辦法》的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——自愿信息披露》的通知         
             合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法         
             關于就公開募集基礎設施證券投資基金配套業(yè)務規(guī)則公開征求意見的通知         
             關于就《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于印發(fā)《關于加強從事證券服務業(yè)務會計師事務所執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律監(jiān)管的意見》的通知         
             關于修改《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定         
             創(chuàng)業(yè)板注冊制發(fā)行上市審核動態(tài) 2020年第2期（總第2期）         
             金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法         
             關于證券市場信息披露媒體條件的規(guī)定         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》的通知         
             關于發(fā)布科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管通用業(yè)務規(guī)則目錄的通知         
             上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）業(yè)務辦法（試行）（征求意見稿）         
             關于就《公開征集上市公司股東權(quán)利管理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金發(fā)售業(yè)務指引（試行）（征求意見稿）         
             關于就《上海證券交易所上市公司紀律處分實施標準（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務審核指引（試行）（征求意見稿）         
             上海證券交易所基礎設施證券投資基金（REITs）發(fā)售業(yè)務指引（試行）（征求意見稿）         
             深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務辦法（試行）（征求意見稿）         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務指南》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第32期（總第166期）         
             公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法         
             關于服務保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的實施意見         
             【服務指南】上市公司非公開發(fā)行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核準         
             【服務指南】上市公司發(fā)行優(yōu)先股核準         
             【服務指南】上市公司公開發(fā)行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核準         
             關于深入學習貫徹落實新《證券法》進一步提升上海資本市場發(fā)展水平有關事項的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第29期 （總第163期）         
             【服務指南】上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券核準         
             會計監(jiān)管工作通訊 2020年第4期（總第60期）         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第6號——股權(quán)激勵和員工持股計劃的監(jiān)管要求（試行）         
             關于就《欺詐發(fā)行上市股票責令回購實施辦法（試行）（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第1號         
             上海上市公司監(jiān)管通訊 （2020年第6期）         
             關于印發(fā)《長沙市國資委監(jiān)管企業(yè)混合所有制改革操作指引》的通知         
             關于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障實施意見         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司定期報告業(yè)務指南》的通知         
             關于就《證券公司聲譽風險管理指引（修改稿）》征求意見的函         
             關于就《證券公司租用第三方網(wǎng)絡平臺開展證券業(yè)務活動管理規(guī)定（試行）》公開征求意見的通知         
             北京證監(jiān)局科創(chuàng)板擬上市公司輔導工作服務指南         
             關于就《證券公司信息技術治理工作指引（修訂草案征求意見稿）》征求意見的通知         
             關于印發(fā)縣城新型城鎮(zhèn)化建設專項企業(yè)債券發(fā)行指引的通知         
             安徽證監(jiān)局首發(fā)上市輔導監(jiān)管工作指引         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——大力推進簡政放權(quán)進一步清晰界定和調(diào)整部分備案報告事項         
             創(chuàng)業(yè)板注冊制發(fā)行上市審核動態(tài) 2020年第1期（總第1期）         
             關于《公司債券發(fā)行與交易管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《證券期貨行政和解實施辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所協(xié)助執(zhí)法查詢工作指南》的通知         
             公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）         
             上海股權(quán)托管交易中心防范和處置非法集資風險管理辦法（試行）         
             會計監(jiān)管工作通訊 2020年第3期（總第59期）         
             北京證監(jiān)局會計及評估監(jiān)管工作通訊 2020年第3期（總第35期）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 創(chuàng)業(yè)板注冊制改革?？?2020年第7期 總第32期         
             關于開展2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知         
             關于就《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》及相關配套規(guī)則公開征求意見的通知         
             監(jiān)管規(guī)則適用指引——上市類第1號         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第28期（ 總第162期）         
             關于開展公司債券置換業(yè)務有關事項的通知         
             關于開展公司債置換業(yè)務有關事項的通知         
             關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定         
             關于開展公司債券置換業(yè)務有關事項的通知         
             關于發(fā)布《企業(yè)債券審核工作規(guī)則（試行）》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第27期（ 總第161期）         
             關于報告聘請新從事證券服務業(yè)務會計師事務所相關事項的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指引（2020年修訂）》的通知         
             證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定         
             關于就《上市公司信息披露管理辦法（修訂稿）》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第5號——精選層掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引（試行）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第13號——精選層掛牌公司年度報告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第14號——精選層掛牌公司中期報告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第15號——創(chuàng)新層掛牌公司中期報告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第16號——基礎層掛牌公司中期報告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號——精選層掛牌公司季度報告         
             關于印發(fā)《會計師事務所從事證券服務業(yè)務備案管理辦法》的通知         
             上市公司監(jiān)管報告 2020年第33期（總第316期）         
             關于發(fā)布實施《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》的通知         
             關于發(fā)布《企業(yè)債券受理工作規(guī)則（試行）》的通知         
             中國證監(jiān)會關于就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)（2020年第4期 總第63期）         
             中國證監(jiān)會對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管         
             山東轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)備案事項辦事指南         
             深圳證監(jiān)局證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊         
             證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊 2020年第3期（總第3期）         
             四川證監(jiān)局會計監(jiān)管通訊（2020年第一期）         
             關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司上市公司要約收購業(yè)務指南》的通知         
             中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（2020年修訂）         
             中國證券業(yè)協(xié)會自律處分委員會辦案規(guī)程（2020年修訂）         
             四川上市公司監(jiān)管通訊（2020年第2期）         
             關于修改《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》的決定         
             關于修改《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的決定         
             關于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定         
             證券投資基金托管業(yè)務管理辦法         
             公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）         
             關于進一步完善上市公司資金占用監(jiān)管原則的通知         
             科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）         
             關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第45號——科創(chuàng)板上市公司發(fā)行證券申請文件         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第43號——科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第44號——科創(chuàng)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             關于就修訂《行政處罰委員會組成辦法》公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南》的通知         
             上市公司獨立董事履職指引         
             獨立董事促進上市公司內(nèi)部控制工作指引         
             關于進一步規(guī)范企業(yè)首發(fā)上市輔導工作的通知         
             證券法釋義 第二章 證券發(fā)行         
             證券法釋義 第十一章 證券業(yè)協(xié)會         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第25期 （總第159期）         
             北京證監(jiān)局會計及評估監(jiān)管工作通訊 2020年第5期（總第37期）         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司紀律處分實施標準（試行）》的通知         
             湖南省區(qū)域性股權(quán)市場科技創(chuàng)新專板業(yè)務管理規(guī)則（試行）         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第1號—信息披露業(yè)務辦理         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第2號—定期報告披露相關事宜         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第3號——向不特定對象募集股份         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第4號——向特定對象發(fā)行股票         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第5號——向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第6號——向原股東配售股份         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第8號——股東大會         
             深圳證券交易所上市公司業(yè)務辦理指南第10號——要約收購         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第9號——向不特定對象募集股份         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第11號——向特定對象發(fā)行股票         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第12號——向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第10號——向原股東配售股份         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第8號——向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券         
             關于當前加快建設我區(qū)多層次資本市場的實施意見         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)表決權(quán)差異安排業(yè)務指南》的公告         
             關于《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（修訂草案公開征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于進一步加快天津市資本市場誠信建設的意見         
             創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）         
             證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市公告書內(nèi)容與格式指引         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式指引         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第29號——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件（2020年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書（2020年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第36號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書         
             創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》及有關事項的通知         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第2號——定期報告披露相關事宜         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第1號——信息披露業(yè)務辦理         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第7號——要約收購         
             創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務辦理指南第4號——股東大會         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書（2020年修訂）         
             關于就《關于修改〈證券公司股權(quán)管理規(guī)定〉的決定》及 《關于修改〈關于實施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關問題的規(guī)定〉的決定》公開征求意見的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件（2020年修訂）         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——關于進一步提高反洗錢內(nèi)控有效性的通報         
             關于發(fā)布創(chuàng)業(yè)板上市公司董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》的通知         
             關于修改《關于實施證券公司股權(quán)管理規(guī)定有關問題的規(guī)定》的決定（征求意見稿）         
             關于就《關于修改〈證券公司股權(quán)管理規(guī)定〉的決定》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             首發(fā)業(yè)務若干問題解答         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第21期（總第155期）         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——關于證券公司備案事項銜接安排的說明         
             上市公司監(jiān)管研究2020年第20期（總第154期）         
             關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導意見         
             上海市高級人民法院2020年第一批參考性案例（總第十一批，第86-91號）         
             關于建立企業(yè)涉訴重要信息互通互聯(lián)機制和常態(tài)化業(yè)務支持聯(lián)動機制的備忘錄（試行）         
             上市公司監(jiān)管報告2020年第31期（總第314期）         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第5號——交易與關聯(lián)交易》的通知         
             關于發(fā)布實施《上海證券交易所章程（2020年修訂）》的通知         
             關于印發(fā)《四川省推動新三板全面深化改革措施落地實施意見》的通知         
             關于就科創(chuàng)板上市公司募集說明書和申請文件準則公開征求意見的通知         
             關于修改《證券公司次級債管理規(guī)定》的決定         
             關于印發(fā)《廣州市加快推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領頭羊”行動計劃（2020-2022年）》的通知         
             關于就修訂《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》公開征求意見的通知         
             關于就修訂《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第36號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書》公開征求意見的通知         
             關于就修訂《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書》公開征求意見的通知         
             關于就修訂《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第29號——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件》公開征求意見的通知         
             關于就《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             關于就《關于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉決定》公開征求意見的通知         
             關于就修訂《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》公開征求意見的通知         
             關于開展公開發(fā)行短期公司債券試點有關事項的通知         
             關于開展公開發(fā)行短期公司債券業(yè)務試點有關事項的通知         
             發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范         
             關于發(fā)布《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范（修訂稿）》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則（修訂稿）》的通知         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊         
             深圳證監(jiān)局債券監(jiān)管工作通訊（2020年第1期）         
             關于做好全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行網(wǎng)上路演工作的通知         
             關于發(fā)布實施《非上市公眾公司股票公開發(fā)行并在新三板精選層掛牌承銷業(yè)務規(guī)范》的通知         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第17期（ 總第151期）         
             關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務指南》及廢止《關于證券托管有關事項的補充通知》的通知         
             關于修訂《上海國際能源交易中心股份有限公司章程》的公告         
             關于就《關于修改〈科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）〉的決定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于就《關于修改〈首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法〉的決定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             上海上市公司監(jiān)管通訊 （2020年第4期）         
             陜西自貿(mào)區(qū)合資券商設立參考指引         
             廣西證監(jiān)局擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票輔導工作辦事指南         
             上市公司監(jiān)管報告2020年第30期（總第313期）         
             深圳證監(jiān)局證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊         
             證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊 2020年第2期（總第2期）         
             關于就《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于《國有金融資本管理條例（征求意見稿）》向社會公開征求意見的通知         
             關于就《上市公司紀律處分實施標準（試行）》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             關于聘任中國證券監(jiān)督管理委員會第十八屆發(fā)行審核委員會增補委員的公告         
             機構(gòu)監(jiān)管情況通報——厘清“投資者教育”與證券投資咨詢業(yè)務邊界嚴禁非法從事證券投資咨詢業(yè)務         
             關于發(fā)布《上海證券交易所收費管理辦法》的通知         
             關于發(fā)布《基金業(yè)務辦事指南（2020年版）》的通知         
             關于延長公司債券募集說明書引用的財務報表有效期有關事項的通知         
             關于延長公司債券募集說明書引用的財務報表有效期有關事項的通知         
             關于發(fā)布《證券非交易過戶業(yè)務實施細則（適用于繼承、捐贈等情形）》的通知         
             關于就《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             關于做好修訂后的證券法貫徹實施工作的通知         
             關于就《非上市公眾公司監(jiān)管指引第X號——精選層掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引（試行）》公開征求意見的通知         
             關于支持我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展的若干措施         
             關于延長公司債券募集說明書引用的財務報表有效期相關事宜的通知         
             機構(gòu)監(jiān)管動態(tài)（2020年第3期 總第62期）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第24號—注冊制下創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息特別規(guī)定         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》的通知         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定（征求意見稿）         
             關于就《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             關于就《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             關于就《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（征求意見稿）公開征求意見的通知         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）         
             深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂征求意見稿）         
             關于就修訂《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》公開征求意見的通知         
             關于就創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制配套業(yè)務規(guī)則公開征求意見的通知         
             關于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會2020年工作要點》的通知         
             關于企業(yè)公益性捐贈股權(quán)有關財務問題的通知         
             上市公司監(jiān)管報告2020年第25期（總第308期）         
             四川上市公司監(jiān)管通訊?？?020年第1期）         
             關于推進基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點相關工作的通知         
             上市公司監(jiān)管報告2020年第24期（總第307期）         
             關于依法化解群體性證券侵權(quán)民事糾紛的程序指引（試行）         
             關于規(guī)范開展全省非上市股份有限公司股權(quán)登記托管工作的意見         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第14期（總第148期）         
             關于做好2020年轄區(qū)公司債券相關工作的通知         
             上市公司監(jiān)管報告2020年第23期（總第306期）         
             關于就《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             已取消的財政部部門規(guī)章及規(guī)范性文件設定的證明事項         
             上市公司監(jiān)管報告2020年第21期（總第304期）         
             深圳證監(jiān)局證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號——獨立董事》的公告         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第12期（總第146期）         
             證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊 2020年第1期（總第1期）         
             關于做好掛牌公司等2019年年度報告審計與披露工作有關事項的通知         
             關于支持上市公司做好2019年年度報告審計與披露工作的通知         
             關于支持上市公司做好2019年年度報告披露工作的通知         
             關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告         
             江蘇股權(quán)交易中心私募可轉(zhuǎn)換債券業(yè)務管理辦法（試行）         
             關于發(fā)布《證券質(zhì)押登記業(yè)務實施細則（2020年修訂版）》的通知         
             內(nèi)蒙古轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可事項工作指引         
             關于印發(fā)成都市國有企業(yè)收購上市公司及上市公司國有股權(quán)變動監(jiān)督管理實施辦法（試行）的通知         
             上市公司監(jiān)管報告2020年第18期（總第301期）         
             北京證監(jiān)局會計及評估監(jiān)管工作通訊 2020年第2期（總第34期）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2020年第5期 總第三十期         
             證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）         
             關于調(diào)整證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司入會有關要求的通知         
             關于就《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             河南轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)備案事項工作指引         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第10期（ 總第144期）         
             上市公司監(jiān)管報告 2020年第16期（總第299期）         
             關于發(fā)布《中國結(jié)算深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務指南（2020年3月修訂）》的通知         
             關于印發(fā)《西安絲綢之路金融中心發(fā)展行動計劃（2020—2022年）》的通知         
             上海金融法院關于證券糾紛代表人訴訟機制的規(guī)定（試行）         
             關于修訂《深圳轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)分類監(jiān)管工作指引》的通知         
             關于在輔導工作中加強新《證券法》學習貫徹的通知         
             上市公司監(jiān)管報告 2020年第15期（總第298期）         
             關于進一步規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為的通知         
             江蘇轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》辦事指南         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第8期（總第142期）         
             上市公司收購管理辦法         
             上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             證券交易所管理辦法         
             非上市公眾公司收購管理辦法         
             非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法         
             證券公司風險控制指標管理辦法         
             證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法         
             外商投資證券公司管理辦法         
             中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法         
             證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第5號——權(quán)益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號——要約收購報告書         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書         
             證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號——非標準審計意見及其涉及事項的處理         
             關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件（2020年修訂）         
             證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引         
             證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務暫行規(guī)定         
             發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定         
             非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露（2020年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第16號——上市公司收購報告書         
             證券公司治理準則         
             非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定（2020年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第19號——財務信息的更正及相關披露         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第23號——試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證招股說明書內(nèi)容與格式指引         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第15號——權(quán)益變動報告書（2020年修訂）         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第18號——被收購公司董事會報告書         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第24號——科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息特別規(guī)定         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——公開轉(zhuǎn)讓說明書（2020年修訂）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號——定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件         
             證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定         
             基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準則         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第22號——創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息特別規(guī)定         
             證券投資基金管理公司管理辦法         
             公開募集證券投資基金信息披露管理辦法         
             證券投資基金托管業(yè)務管理辦法         
             發(fā)行監(jiān)管問答——關于上市公司非公開發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者有關事項的監(jiān)管要求         
             證監(jiān)會發(fā)布公告要求資本市場有關主體實施新審計報告相關準則（2020年修訂）         
             期貨公司年度報告內(nèi)容與格式準則         
             資本市場主體全面實施新審計報告相關準則有關事項的公告         
             關于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的通知         
             關于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定         
             關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定         
             關于做好當前公司（企業(yè)）債券融資工作的通知         
             關于就《非上市公眾公司監(jiān)管指引第X號——股權(quán)激勵和員工持股計劃的監(jiān)管要求（試行）》公開征求意見的通知         
             山西轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可事項服務指南         
             上市公司監(jiān)管研究 2020年第7期 （總第141期）         
             上海上市公司監(jiān)管通訊 （2020年第3期）         
             證券公司另類投資子公司管理規(guī)范（2020年修訂征求意見稿）         
             證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范（2020年修訂征求意見稿）         
             關于修改《上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法》第九十二條、第一百一十四條的通知         
             關于修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》的通知         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則（2020年修訂）》的通知         
             證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定         
             廣西轄區(qū)證券機構(gòu)報備事項工作指引         
             關于發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的通知         
             關于轄區(qū)審計、評估機構(gòu)貫徹執(zhí)行《中華人民共和國證券法》的通知         
             上市公司監(jiān)管報告 2020年第11期（總第294期）         
             上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則（2020年修訂）》的通知         
             關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）》的公告         
             關于就《中國證監(jiān)會關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導意見》公開征求意見的通知         
             上市公司監(jiān)管報告 2020年第9期（總第292期）         
             關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知         
             關于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告         
             關于開展企業(yè)債券受理工作的通知         
             關于信息披露媒體有關規(guī)則過渡銜接的安排         
             關于印發(fā)《2020年投資者保護重點工作安排》的通知         
             關于企業(yè)債券發(fā)行實施注冊制有關事項的通知         
             關于上海證券交易所公開發(fā)行公司債券實施注冊制相關業(yè)務安排的通知         
             關于公開發(fā)行公司債券實施注冊制相關業(yè)務安排的通知         
             關于公開發(fā)行公司債券實施注冊制有關事項的通知         
             上海證監(jiān)局會計監(jiān)管通訊 2020年第1期（總第10期）         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊 2020年第4期（總第29期）         
             關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知         
             關于就《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知         
             關于認真貫徹執(zhí)行新《證券法》做好上市公司信息披露相關工作的通知         
             關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司內(nèi)幕信息知情人報送指引》的通知         
             關于認真貫徹執(zhí)行新證券法做好上市公司信息披露相關工作的通知         
             深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）         
             關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）》的公告         
             關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌與承銷業(yè)務實施細則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌審查細則（試行）》的公告         
             關于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國證券法》的通知         
             深圳證券交易所關于廢止部分業(yè)務規(guī)則的公告 （第十一批）         
             關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引》的公告         
             全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更指引         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易方式確定及變更業(yè)務辦理指南》的公告         
             關于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定         
             深圳證監(jiān)局非上市公眾公司監(jiān)管工作通訊         
             關于修改《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的決定         
             關于修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的決定         
             關于印發(fā)最高人民檢察院第十七批指導性案例的通知         
             深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管工作通訊（2020年第3期 總第二十八期）         
             公司債券承銷業(yè)務盡職調(diào)查指引         
             關于發(fā)布實施《公司債券承銷業(yè)務盡職調(diào)查指引（修訂稿）》《公司債券業(yè)務工作底稿內(nèi)容與目錄指引》的通知         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細則（試行）》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務管理細則（試行）》的公告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第12號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票申請文件         
             中國上市公司協(xié)會章程         
             關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》的通知         
             關于印發(fā)《吉林省財政廳出資企業(yè)發(fā)行債券管理暫行辦法》的通知         
             上海上市公司監(jiān)管通訊（ 2020年第1期）         
             證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定（2020年修訂）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書（2020年修訂）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第4號——定向發(fā)行申請文件（2020年修訂）         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——創(chuàng)新層掛牌公司年度報告         
             非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號——基礎層掛牌公司年度報告         
             關于做好實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》等相關制度準備工作的通知         
             關于開展2020年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風險排查有關工作的通知         
             關于發(fā)布實施《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則（2020年修訂）》的通知         
             上海證券交易所交易規(guī)則         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》的公告         
             關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌審查工作指引》的公告         
             關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行指南》的公告         
             大連轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)備案及報告事項指引         
             證券期貨糾紛調(diào)解工作指引         
             會計及評估監(jiān)管工作通訊 二〇二〇年第一期（總第33期）         
             關于發(fā)布《H股“全流通”業(yè)務實施細則》的通知         
             關于規(guī)范開展非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作的指導意見         
             深圳證券交易所行業(yè)信息披露指引第3號——上市公司從事房地產(chǎn)業(yè)務（2019年修訂）         
             關于印發(fā)安徽省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法的通知         
             江蘇股權(quán)交易中心會員管理規(guī)則         
             中華人民共和國公務員法         
             關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2018年修訂）》的通知         
             深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）         
             中華人民共和國公司法         
             安徽省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）         
             中國證券業(yè)協(xié)會章程         
             會計監(jiān)管工作通訊 2020年第9期（總第65期）         
             全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號——董事會秘書         
             公開發(fā)行公司債券審核工作流程         
             中華人民共和國證券投資基金法         
             深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）         
             中華人民共和國證券法         
             關于修改《中華人民共和國保險法》等五部法律的決定         
             關于修改《中華人民共和國文物保護法》等十二部法律的決定         
             中國人民銀行松原市中心支行金融消費權(quán)益保護實施辦法（試行）         
             關于規(guī)范證券公司發(fā)布研究報告行為等有關事項的通知         
             公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號--要約收購報告書         
          
              
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